第2章外汇、汇率与外汇市场.
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1、 本章主要分四部分来讲授：第一节主要讲授外汇、汇本章主要分四部分来讲授：第一节主要讲授外汇、汇率等相关的基本概念和原理；第二节对不同货币制度率等相关的基本概念和原理；第二节对不同货币制度下的汇率的决定与调整机制以及汇率对经济的影响进下的汇率的决定与调整机制以及汇率对经济的影响进行了分析，并系统而准确地了解汇率决定这一现代国行了分析，并系统而准确地了解汇率决定这一现代国际金融理论的基本原理和最新进展；第三节主要了解际金融理论的基本原理和最新进展；第三节主要了解外汇市场的概念、种类及其结构等基本知识；第四节外汇市场的概念、种类及其结构等基本知识；第四节主要学习即期、远期等外汇交易业务的知识和技能。
2、主要学习即期、远期等外汇交易业务的知识和技能。通过本章的学习使学生熟练掌握外汇、汇通过本章的学习使学生熟练掌握外汇、汇率等相关基本概念，了解汇率决定的基础率等相关基本概念，了解汇率决定的基础理论、影响汇率变动的因素以及汇率变动理论、影响汇率变动的因素以及汇率变动对经济的影响，了解外汇市场及其主要的对经济的影响，了解外汇市场及其主要的外汇交易方式外汇交易方式 外汇的概念，汇率的标价法，买入汇率与卖外汇的概念，汇率的标价法，买入汇率与卖出汇率，即期汇率与远期汇率，基本汇率与出汇率，即期汇率与远期汇率，基本汇率与套算汇率，不同国际货币本位制下汇率的决套算汇率，不同国际货币本位制下汇率的决定，影响汇率
3、变动的主要因素，汇率变动的定，影响汇率变动的主要因素，汇率变动的经济影响，汇率决定的购买力平价理论和利经济影响，汇率决定的购买力平价理论和利率理论，外汇市场的概念及构成，外汇交易率理论，外汇市场的概念及构成，外汇交易方式方式 汇率的概念，买卖汇率的判断，远期汇率汇率的概念，买卖汇率的判断，远期汇率的计算，汇率的套算，汇率变动的决定因的计算，汇率的套算，汇率变动的决定因素及汇率变动对经济的影响，素及汇率变动对经济的影响，汇率决定的汇率决定的购买力平价理论和利率理论，远期购买力平价理论和利率理论，远期外汇交外汇交易及套汇交易方式易及套汇交易方式 国际主义的贸易与国家主义的货币国际主义的贸易与国家主
4、义的货币 外汇（外汇（Foreign ExchangeForeign Exchange）国外汇国外汇兑的简称。兑的简称。 外汇的静态和动态概念。外汇的静态和动态概念。 动态动态DynamicDynamic外汇外汇 指把一国货币兑换为指把一国货币兑换为另一国货币以清偿国际间债权债务关系另一国货币以清偿国际间债权债务关系的实践活动或过程。的实践活动或过程。 静态静态StaticStatic外汇外汇 指国际间为清偿债权指国际间为清偿债权债务关系而进行的汇兑活动所凭借的手债务关系而进行的汇兑活动所凭借的手段和工具段和工具 。外汇的转换概念：由汇兑行为转为汇外汇的转换概念：由汇兑行为转为汇兑工具。兑工具
5、。狭义外汇的三个特征：狭义外汇的三个特征： 外、汇、兑外、汇、兑相对性（外）：相对性（外）：本币、黄金不能视为外汇本币、黄金不能视为外汇 可国际支付性（汇）：可国际支付性（汇）： 支付能力上外汇必须是真实的，如空头支票、支付能力上外汇必须是真实的，如空头支票、拒付汇票等就不能视为外汇拒付汇票等就不能视为外汇 支付方式上外汇必须为国际结算的某种工具，支付方式上外汇必须为国际结算的某种工具，如外币有价证券、外币现钞不是外汇如外币有价证券、外币现钞不是外汇 可兑换性（兑）：可兑换性（兑）： 以非自由兑换外币所表示的支付手段不以非自由兑换外币所表示的支付手段不 能视为外汇能视为外汇 强调强调，主要用于
6、银行业务，主要用于银行业务 仅指外汇票据（汇票、支票、本票）和仅指外汇票据（汇票、支票、本票）和外汇存款，其中外汇存款，其中是主体是主体 是指以外币表示的可以用是指以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产作国际清偿的支付手段和资产 广义的外汇的表现形式：广义的外汇的表现形式：广义的外汇概念强调对外债权，适用广义的外汇概念强调对外债权，适用于国家的外汇管理于国家的外汇管理19961996年年4 4月月1 1日开始实施的日开始实施的中华人民共和国外中华人民共和国外汇管理条例汇管理条例第三条规定：广义的外汇包括：第三条规定：广义的外汇包括：（1 1）外国货币，包括纸币、铸币；）外国货币，包括纸币
7、、铸币；（2 2）外币支付凭证，包括票据、银行存款凭）外币支付凭证，包括票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等；证、邮政储蓄凭证等；（3 3）外币有价证券，包括政府债券、公司债）外币有价证券，包括政府债券、公司债券、股票等；券、股票等；（4 4）特别提款权、欧洲货币单位；）特别提款权、欧洲货币单位；（5 5）其他外汇资产。）其他外汇资产。1 1、根据外汇可否自由兑换，分为、根据外汇可否自由兑换，分为 自由外汇又称自由兑换外汇，是指不需自由外汇又称自由兑换外汇，是指不需要经过货币发行国货币当局的批准，即要经过货币发行国货币当局的批准，即可自由兑换成其他国家的货币，或向第可自由兑换成其他国家的货币，或
8、向第三国办理支付的外币支付手段和资产。三国办理支付的外币支付手段和资产。依国际货币基金协定第八条第二、三、四款依国际货币基金协定第八条第二、三、四款的规定的规定 对本国国际收支中的经常往来项目（贸易和对本国国际收支中的经常往来项目（贸易和非贸易）的付款的资金转移不加限制；非贸易）的付款的资金转移不加限制； 不采取歧视性的货币措施或多种货币汇率；不采取歧视性的货币措施或多种货币汇率； 在另一个成员国的要求下，在另一个成员国的要求下， 随时有义务购回随时有义务购回对方经常项目中所结存的本国货币。对方经常项目中所结存的本国货币。自由外汇在国际交往中被广泛使用，它是外自由外汇在国际交往中被广泛使用，它
9、是外汇的典型形式。汇的典型形式。记账外汇又称清算外汇、双边外汇，是指记账外汇又称清算外汇、双边外汇，是指记载在两国特定银行账户上，不能兑换成记载在两国特定银行账户上，不能兑换成其他货币，也不能向第三国进行支付的外其他货币，也不能向第三国进行支付的外汇。这种外汇的产生以两国政府间签订的汇。这种外汇的产生以两国政府间签订的清算协定为前提，因而也称为协定外汇或清算协定为前提，因而也称为协定外汇或双边外汇。双边外汇。有限自由兑换外汇，是指未经货币发行国有限自由兑换外汇，是指未经货币发行国批准不能自由兑换成其他货币或对第三国批准不能自由兑换成其他货币或对第三国进行支付的外汇。进行支付的外汇。有限：国际货
10、币基金协定第十四条第二、有限：国际货币基金协定第十四条第二、三款规定三款规定: : 一是在一定条件下可自由兑换；一是在一定条件下可自由兑换；二是区域性的可自由兑换。二是区域性的可自由兑换。2 2、根据外汇的来源和用途，分为贸易外、根据外汇的来源和用途，分为贸易外汇和非贸易外汇汇和非贸易外汇贸易外汇是一国对外贸易中商品进出口及贸易外汇是一国对外贸易中商品进出口及其从属费其从属费 用所收付的外汇，如商品出用所收付的外汇，如商品出口收入外汇、进口支出外汇，以及由此引口收入外汇、进口支出外汇，以及由此引起的运输费、保险费、样品费、宣传广告起的运输费、保险费、样品费、宣传广告费等外汇费用。费等外汇费用。
11、非贸易外汇是指商品进出口以外收付的非贸易外汇是指商品进出口以外收付的外汇。如侨汇、旅游、宾馆、航运、海外汇。如侨汇、旅游、宾馆、航运、海关、银行、保险、对外承包工程等收入关、银行、保险、对外承包工程等收入和支出的外汇。和支出的外汇。 又称现汇，是指在外汇买卖成交后，买卖双又称现汇，是指在外汇买卖成交后，买卖双方当日或在两个营业日内进行交割的外汇。方当日或在两个营业日内进行交割的外汇。 又称期汇，是指在外汇买卖成交后，买卖双又称期汇，是指在外汇买卖成交后，买卖双方于约定的未来某一时刻交割的外汇。方于约定的未来某一时刻交割的外汇。 此外，外汇还有多种分类，主要有即期外汇此外，外汇还有多种分类，主要
