第一章大宗商品交易实战之交易规则篇

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1、2/691如何入市如何入市2交易规则交易规则3/69审核资料审核资料开通帐号开通帐号授权服务授权服务分配帐号分配帐号银行开立银行开立资金账户资金账户签署入签署入市协议市协议第三方托管第三方托管4/69 结算银行：结算银行： 工商银行、交通银行、建设工商银行、交通银行、建设银行、浦发银行、兴业银行银行、浦发银行、兴业银行、招商银行、中信银行、农招商银行、中信银行、农业银行；业银行； 已拥有已拥有结算银行账户的交易结算银行账户的交易商可直接至授权服务机构开商可直接至授权服务机构开户；户； 不可不可使用使用信用卡信用卡、储蓄账户、储蓄账户的的存折存折开户；开户；企业交易商企业交易商 个人交易商个人交

2、易商 企业营业执照企业营业执照 法人机构代码法人机构代码证证 税务登记证税务登记证 法人身份证法人身份证 经办人身份证经办人身份证 公章公章 法人章法人章 财务章财务章 本人有效身份本人有效身份证证 需携带的资料需携带的资料5/69 需携带资料需携带资料 企业交易商企业交易商 个人交易商个人交易商 营业执照正副本原件、复印件（加盖公章）营业执照正副本原件、复印件（加盖公章）法人代表有效身份证原件、复印件（加盖公章）法人代表有效身份证原件、复印件（加盖公章） 法人机构代码证正副本原件、复印件（加盖公章）法人机构代码证正副本原件、复印件（加盖公章）授权代理人有效身份证原件、复印件（加盖公章）授权代

3、理人有效身份证原件、复印件（加盖公章）法人授权委托书（法人签章并加盖公章）法人授权委托书（法人签章并加盖公章）公章及银行预留印鉴公章及银行预留印鉴结算银行的银行卡结算银行的银行卡 有效身份证原件有效身份证原件复印件复印件结算银行的银行卡结算银行的银行卡6/69 签署及账户绑定流程签署及账户绑定流程 工商银行工商银行 授权服务机构授权服务机构 a)签署入市协议签署入市协议银行网点银行网点a) 填写填写个人客户集中式个人客户集中式银期银期转帐业转帐业务申请书务申请书或者或者法人客户集中式法人客户集中式银期转帐业务申请书银期转帐业务申请书(具体内容参具体内容参见附件一见附件一)b) 签署签署中国工商

4、银行集中式中国工商银行集中式银商银商转转帐协议帐协议 (具体内容参见附件二具体内容参见附件二)c) 银行绑定交易账号。银行绑定交易账号。交易账号绑定说明：银行卡不可以异地绑定，只能到开卡当地交易账号绑定说明：银行卡不可以异地绑定，只能到开卡当地银行办理银行办理7/69 资资 金金 账账 户户 交易商交易商交易客户端交易客户端或或网网 银银专用结算账户专用结算账户入入 金金出出 金金 通过交易客户端或结通过交易客户端或结算银行的网银系统，算银行的网银系统，交易商可以在银行出交易商可以在银行出入金的时间段实现资入金的时间段实现资金的划转金的划转 。8/692交易规则交易规则1如何入市如何入市9/6

5、93.渤商所现货交易过程中渤商所现货交易过程中如何交易？如何交易？ 交易商交易商1.渤商所现货交易渤商所现货交易2.渤商所现货交易渤商所现货交易10/69 1.1 把握商品价格变化把握商品价格变化趋势趋势，买进或卖出电子交易合同获利，买进或卖出电子交易合同获利 1.2 通过通过保值保值操作，锁定预期利润操作，锁定预期利润 1.3 通过通过套利套利操作，在低风险的情况下获取稳定利润操作，在低风险的情况下获取稳定利润 1.4 通过实物交收申报通过实物交收申报获利获利 11/69 12/69 交易商判断焦炭趋势向上：交易商判断焦炭趋势向上：（买入订立（买入订立 卖出转让）卖出转让）1846元元/吨吨

6、 买入订立买入订立10手手手续费：手续费：10*1*1846*0.0015=27.69元；元；1986元元/吨吨 全部卖出转让全部卖出转让手续费：手续费：10*1*1986*0.0015=29.79元；元；每吨赢利：每吨赢利：1986-1846=140元元扣除手续费：扣除手续费： 27.69+29.79=57.48元元交易商赢利：交易商赢利：10*1*140-57.48=1342.52元元交易商判断焦炭趋势向下：交易商判断焦炭趋势向下：（卖出订立（卖出订立 买入转让）买入转让）1980元元/吨吨 卖出订立卖出订立10手手手续费：手续费：10*1*1980*0.0015=29.7元；元；1890

7、元元/吨吨 全部买入转让全部买入转让手续费：手续费：10*1*1890*0.0015=28.35元；元；每吨赢利：每吨赢利：1980-1890=90元元扣除手续费：扣除手续费： 29.7+28.35=58.05元元交易商赢利：交易商赢利：10*1*90-58.05=841.95元元13/69 保值：保值：买入保值买入保值、卖出保值卖出保值商品价格的波动，会给商品的供给方或需求方带来商品价格的波动，会给商品的供给方或需求方带来经营上的不确定性，影响现货生产企业或贸易商的经营经营上的不确定性，影响现货生产企业或贸易商的经营利润。交易商根据自己的经营状况，通过交易所的交易利润。交易商根据自己的经营状

8、况，通过交易所的交易平台进行保值操作，以提前锁定平台进行保值操作，以提前锁定成本和利润成本和利润。 14/69 套利：套利：跨国内市场套利跨国内市场套利、跨国际市场套利跨国际市场套利、跨品种套利跨品种套利 大宗商品在不同品种、不同的市场间会保持合理价大宗商品在不同品种、不同的市场间会保持合理价差（考虑运费、保险费、仓储费、资金利息、风险状况、差（考虑运费、保险费、仓储费、资金利息、风险状况、流动性等），当商品价格偏离正常水平时，交易商可通流动性等），当商品价格偏离正常水平时，交易商可通过买低卖高，在锁定风险的情况下，获取稳定的利润。过买低卖高，在锁定风险的情况下，获取稳定的利润。该操作方式适合

9、较大资金运作。该操作方式适合较大资金运作。 15/69 企业交易商可以灵活运用渤海商品交易所的每日实物交企业交易商可以灵活运用渤海商品交易所的每日实物交收申报制度，获得合理的延期交收补偿费收申报制度，获得合理的延期交收补偿费.当其订货量当其订货量不能完全获得交收履行时，可以获得延期补偿费。不能完全获得交收履行时，可以获得延期补偿费。 16/69价格优先价格优先时间优先时间优先买入价买入价卖出价卖出价买入价买入价卖出价卖出价卖方和买方卖方和买方交易客交易客户端户端A交易客交易客户端户端B交易所交易所电子交电子交易系统易系统 全部全部 或或 部分成交部分成交撤单撤单 或或 挂单挂单直至交易结束直至

10、交易结束生成电子生成电子交易合同交易合同交易交易转让转让择日择日申请申请交收交收进入交进入交收流程收流程继续持有继续持有,获得延获得延期交收期交收补偿费补偿费交易客交易客户端户端C匹配匹配成功成功匹配匹配不成功不成功17/69 交易日为每周一至周五（国家法定节假日除外），特殊情况见交易所公告交易日为每周一至周五（国家法定节假日除外），特殊情况见交易所公告 开市报价开市报价在每一交易日开市前十分钟内进行在每一交易日开市前十分钟内进行 19:003:009:0011:3013:3016:0016:15交易时间交易时间休市时间休市时间交收申报时间交收申报时间夜盘夜盘早盘早盘午盘午盘18/69 3.1