证券投资顾问业务

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1、 业务范围证券经纪证券经纪 证券自营证券自营证券资产管理及其他证券业务与证券证券资产管理及其他证券业务与证券证券承销与保荐证券承销与保荐 证券投资证券投资顾问顾问 交易交易、证券投资活动有关的财务顾、证券投资活动有关的财务顾问问 零售业务服务部区域财富管理中心1区域财富管理中心2专职投顾1专职投顾2雅贵客服专员1雅贵客服专员2雅贵客户包客户1客户2客户N雅贵客服专员N专职投顾N区域财富管理中心N营业部层面公司总部层面账户资产量账户资产量 服务服务级别级别20-50万元万元（不含）（不含）50-100万万（不含）（不含）100-300万万（不（不 含）含）300万以上万以上一级交易总金额*2.5

2、交易总金额*2.2交易总金额*1.8交易总金额*1.5二级交易总金额*2.8交易总金额*2.5交易总金额*2.2交易总金额*1.8三级交易总金额*3.2交易总金额*2.8交易总金额*2.5交易总金额*2.2比例收费标准：比例收费标准：佣金率时间基准佣金率实际佣金率基准期签约前签约时基准期前开户基准期前开户的客户签署投资顾问业务协议时，如交易佣金率低于其基准期的交易佣金率，比例收费的费率为标准费率减去交易佣金率差额部分。基准期2011年4月29日佣金率下降实际服务费率交易佣金 客户类型客户类型服务级别服务级别公司交易投资者公司交易投资者非公司交易投资者非公司交易投资者一级8000（元/季）100

3、00（元/季）14400（元/半年）18000(元/半年)25600（元/年）32000（元/年）二级12000（元/季）15000（元/季）21600（元/半年）27000（元/半年）38400（元/年）48000（元/年）三级16000（元/季）20000（元/季）28800（元/半年）36000（元/半年）51200（元/年）64000（元/年） 客户选择固定收费，在签约日前三个月内签约日前三个月内不能调低交易佣金，如果调低过交易佣金率需要将交易佣金调至2011年4月29日的交易佣金水平。 分配主体客户类型营业部开发人专职投顾雅贵客户雅贵客户客服专员客服专员营业部营业部其他员工其他员工雅

4、贵客户包内客户与营业部员工没有经纪关系的客户502525与雅贵客户客服专员有经纪关系的客户502525与营业部其他员工有经纪关系的客户50101525专职投顾新引进的雅贵客户5050比例收费分配比例收费分配 分配主体客户类型营业部开发人专职投顾雅贵客户雅贵客户客服专员客服专员营业部营业部其他员工其他员工公司交易客户与营业部员工有经纪关系的客户与雅贵客户客服专员有经纪关系的客户50%2525与营业部其他员工有经纪关系的客户50%101525与营业部员工没有经纪关系的客户雅贵客服专员对应的雅贵客户包内客户、富客户，雅贵客户客服专员为开发人50%2525富客户，营业部其他员工为开发人50%10152

5、5专职投顾新引进的客户50%50非公司交易客户25（公司员工为开发人）2550（专职投顾为开发人）比例收费比例收费固定收费固定收费开发对象雅贵客户包内且资产在20万及以上（当客户资产在20万但为富客户，则先把客户调至雅贵客户再签约）公司内外客户开发人1、雅贵客户包内客户只能由雅贵客服专员或与客户有经纪关系的员工开发2、投顾只能开发自己引进的客户1、雅贵客户包内客户只能由雅贵客服专员或与客户有经纪关系的员工开发2、其他客户与员工有经纪关系的客户，由经纪关系员工开发3、其他客户与员工没有经纪关系的客户，营业部所有员工（除营业部负责人、三专员）都能开发4、投顾只能开发自己引进的客户前期准前期准备工作

6、备工作客户签署协议客户缴费投资顾问确认建立OA审批流程邮寄协议书及客户身份证复印件建立CRM审批流程后续服后续服务务签约流程签约流程客服专员及客户经理向客户宣传投资顾问业务，并推荐投资顾问，投资顾问积极配合营业部做好基础客户服务及投顾业务宣传客户与投资顾问面对面或电话沟通，双方对投资风格、风险偏好、服务内容、历史投资状况、投资心态等进行充分沟通客户与投资顾问双方同意后进行签约流程专职投专职投顾顾雅贵客服雅贵客服专员专员产品配送产品配送负责向雅贵客服专员及签约客户提供投顾内参、策略短信等基础服务资讯产品； 负责向客户包内未签约客户传递投资顾问提供的投顾内参、策略短信等资讯产品； 咨询解答咨询解答