第一章 拍卖概览

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1、拍卖理论与实务第一章 拍卖概览1.拍卖及其功能2.拍卖的种类3.拍卖方式4.拍卖的产生及其发展过程第一节 拍卖及其功能（一）拍卖的概念和特征（一）拍卖的概念和特征 1.1.拍卖的概念拍卖的概念拍卖是市场参与者根据报价按照一系列规则决定资源的分配和价格的一种市场机制（McAfee,Mcmillan,1987）我国1996年制定的中华人民共和国拍卖法中对拍卖的定义是：“拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。产权利转让给最高应价者的买卖方式。” 经济学定义：经济学定义：在确定的时间和地点，通过一定的组织机构，以公在确定的

2、时间和地点，通过一定的组织机构，以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高高( (最低最低) )应价者的买卖方式。应价者的买卖方式。 2.2.拍卖交易的主要特征拍卖交易的主要特征 （1）以买者竞价形式进行交易（2）在一定的机构内有组织地进行（3）公开竞买的交易形式（4）现货交易（5）具有独特的法律和规章（6）在一定的时间内集中进行（二）拍卖的应用领域（二）拍卖的应用领域 适用拍卖的商品有珠宝、乐器、旧车、相机、海报、钟表、瓷器、农产品、畜产品、水产品、艺术品、古书、古董等；小到价值几元钱的老酒、洋娃娃、钱币、邮票、照相机、名贵打火机等；大到上

3、千万元的名画，厂房、机器、房地产、汽车、万吨巨轮、建筑工程合同等；除了有形资产以外，无形资产也可以通过拍卖方式进行交易，例如，土地使用权、资源开采权、广告位置使用权、专利权、著作权、商标等等。随着经济的发展和社会的进步，拍卖物品的内含和外延都在不断扩展。拍卖活动的领域：拍卖活动的领域： 1 1、各类专业拍卖行的业务拍卖。、各类专业拍卖行的业务拍卖。拍卖行一般都拥有训练有素、经验丰富的拍卖师、估价师、仲裁师等，接受客户的委托、按照市场行情，为各式各样的动产、不动产拍卖争取最合理的价钱，并向买卖双方收取一定的佣金。专业拍卖行的业务拍卖的特点是：委托人成分复杂，竞买人来源广泛，拍卖标的种类繁多，交易

4、活动频繁、成交数额巨大。 2 2、政府进行的采购拍卖或转让国有资产使用、政府进行的采购拍卖或转让国有资产使用权的拍卖。权的拍卖。（1）政府投资的货物及公共工程的采购。（2）政府转让国有资产。3 3、法院委托充公物品、债务抵押品或企业破、法院委托充公物品、债务抵押品或企业破产、清盘的物品拍卖。产、清盘的物品拍卖。 4 4、少数其他机构举行的拍卖活动。、少数其他机构举行的拍卖活动。这类拍卖活动的特点是：规模一般较小，拍卖物品比较单一。（三）拍卖的基本过程（三）拍卖的基本过程1.1.准备阶段：准备阶段：运货：货主先把货物运到拍卖地点，存在仓库，然后委托拍卖行代为挑选、分类、分级，并按货物的种类和品级

5、分成若干批。 编印拍卖目录：拍卖行在准备拍卖的货批和货样的同时，还要编印拍卖目录，内容包话准备拍卖的全部货批的名单、每批的号码，商品的品级和单位数量、拍卖条件、开幕日期、拍卖期限、地点、时间及最后付款等。 看货：在拍卖前，允许参加拍卖的买主到仓库看货。有些还可抽取样品进行观察，目的是为了使买方进一步了解货物的品质状况，以便按质论价。 发出拍卖公告：拍卖公告可以提高拍卖的公开程度，唤起潜在竞买人的注意，增加竞买者的人数，从而达到提高竞争效率的目的。 2 2、第二个阶段是正式拍卖。、第二个阶段是正式拍卖。拍卖会在规定的时间、地点开始，并按拍卖目录规定的先后顺序进行。 3 3、第三个阶段是成交与交货

6、。、第三个阶段是成交与交货。成交后买方填写确认书并签字，表示交易正式达成。拍卖商品的货款，通常都以现汇支付，买方凭拍卖行开出的提货单到指定的仓库提货。拍卖交易达成后，拍卖行要收取一定的报酬，称为 “佣金”，佣金的多少各地不一，但佣金比例基本上都遵守同拍卖成交价成反比的原则确定。 （四）（四）拍卖的功能价格发现功能价格发现功能。在拍卖市场上的交易价格不是人为规定和制造出来，而是由竞买人通过激烈的竞争，使商品价格水平不断更新，最终由出价最高者决定的。拍卖市场的价格是通过公开竞争形成的，这是区别于其他商品交易方式价格形成过程的重要标志。资源配置功能资源配置功能拍卖市场作为特殊的商品交易方式，具有对社

7、会资源进行合理配置的作用。特别是对稀缺货源、闲置资产等，在拍卖交易过程中，通过“价高者得”的方式，最后成交的竞买人通常是具备条件或最需要拍卖标的者，这就使拍卖标的“适得其所”，得到最好的开发和利用，从而使资源配置得到优化，使有限的资源得到更合理更充分的运用。促进商品流通的功能促进商品流通的功能拍卖市场是商品流通的一种重要渠道，是商品进入消费领域的有效途径。对于难以估价的特殊商品（文物、艺术品）、不动产、土地、公物、二手商品、企业产权、无形资产、科技成果等，拍卖为它们开辟了一条崭新的、行之有效的销售方式。拍卖交易在公开的竞争环境中进行，能够迅速成交，对于大宗初级产品拍卖，在几分钟甚至几秒钟便可成

8、交，这是通过其他营销方式难以做到的。提高交易效率的功能提高交易效率的功能在拍卖市场上，由于事先的信息公开过程使众多的竞买人在同一时间聚集在同一地点，这样就避免了物主逐个寻找潜在竞买人所花费的时间和精力。在拍卖会上，拍品能够直接面对客户，减少了中间流通环节不必要的开支，从而大大降低了流通费用。在此之外还有以下主要功能：1、减少代理成本。2、稳定市场价格，防止欺行霸市。3、加速商品流转，减少资金沉淀。4、有利于配合司法仲裁。5、获得更多的市场信息。第二节 拍卖的种类一、自愿拍卖和强制拍卖一、自愿拍卖和强制拍卖自愿拍卖，是一种民间的商业活动，它是以财产所有自愿拍卖，是一种民间的商业活动，它是以财产所

9、有人的自愿为原则，以转移所有权为目的，采用这种方人的自愿为原则，以转移所有权为目的，采用这种方式售卖财产的拍卖。式售卖财产的拍卖。强制拍卖是指人民法院在执行民事诉讼执行程序中，强制拍卖是指人民法院在执行民事诉讼执行程序中，对依法查封、扣押、冻结的被执行财产委托商业性拍对依法查封、扣押、冻结的被执行财产委托商业性拍卖机构予以拍卖变现的活动。卖机构予以拍卖变现的活动。9090年代前，司法强制拍卖这一执行措施虽然见诸于法年代前，司法强制拍卖这一执行措施虽然见诸于法院审判和执行文件中，但是由于经验不足及立法的不院审判和执行文件中，但是由于经验不足及立法的不完善，直到完善，直到19911991年的年的民

10、事诉讼法民事诉讼法才首次确立了法才首次确立了法院的强制拍卖权。院的强制拍卖权。强制拍卖与自愿拍卖相比，存在几点不同之处：第一，拍卖标的不同，强制拍卖标的具有特殊性。司法强制第一，拍卖标的不同，强制拍卖标的具有特殊性。司法强制拍卖不是以拍卖标的所有权人为委托主体，而是人民法院依拍卖不是以拍卖标的所有权人为委托主体，而是人民法院依法委托拍卖人进行的拍卖，拍卖标的不是法院的自有财产，法委托拍卖人进行的拍卖，拍卖标的不是法院的自有财产，而是被执行人的财产。而是被执行人的财产。第二，拍卖目的不同，强制拍卖目的具有利他性。任意拍卖第二，拍卖目的不同，强制拍卖目的具有利他性。任意拍卖是出于出卖人的某种经济目

11、的，而强制拍卖则是为了执行法是出于出卖人的某种经济目的，而强制拍卖则是为了执行法院生效的法律文书，其目的是为了实现申请执行人的债权。院生效的法律文书，其目的是为了实现申请执行人的债权。第三，拍卖效力不同，强制拍卖决定具有强制性。任意拍卖第三，拍卖效力不同，强制拍卖决定具有强制性。任意拍卖只是平等主体之间转让财产所有权的一般民事行为，只要符只是平等主体之间转让财产所有权的一般民事行为，只要符合民法基本原则即可成立，而强制拍卖是一种强制执行行为，合民法基本原则即可成立，而强制拍卖是一种强制执行行为，这种拍卖是由法院根据国家赋予的执行权而决定进行的，被这种拍卖是由法院根据国家赋予的执行权而决定进行的