《交易》第6章资产管理业务.ppt

《交易》第6章资产管理业务
三、定向资产管理合同
四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务
五、定向资产管理业务的内部控制
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《证券交易》
第四节 集合资产管理业务
一、集合资产管理业务运作的基本规范
二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序
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《证券交易》
三、集合资产管理计划说明书
四、集合资产管理合同
五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
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《证券交易》
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为
二、资产管理业务的风险及其控制
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《证券交易》
（一）资产管理业务的风险
合规风险
市场风险
经营风险
管理风险
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《证券交易》
（二）资产管理业务风险的控制
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《证券交易》
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