最新融资财务顾问的协议.doc

融资财务参谋的协议
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财务融资效劳协议
年 月 日
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本?财务融资效劳协议?〔以下简称“本协议〕由以下双方于年月日于浙江/上海XXX签署：
甲方：上海XX开展有限公司 〔以下简称：“甲方〞〕
法定代表人：XXX
住址：XXXXXX
乙方：上海XX根底设施建设管理有限公司　〔以下简称：“乙方〞〕
法定代表人：XXX
住址：XXXXXX
鉴于：
1. 甲方为落实现有根底设施工程融资，特全权委托乙方提供财务融资效劳，由乙方负责为甲方的XXXX工程向市场投资人或国内外投资机构寻求工程融资，并全权安排融资事宜。
2. 乙方为XX的根底设施建设管理专业代建公司，具有为甲方提供所需效劳的能力，并同意接受甲方的委托，有偿为甲方的XXXX工程提供财务融资效劳。
3. 乙方按照甲方的融资需求，为其设计融资交易结构，安排工程融资事宜,包括各类债权股权融资，及发起设立与引进各类基金，以最终完成对甲方工程进行投融资。
经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供财务融资效劳效劳事宜达成如下条款，以资共同遵照执行：
委托事项
甲方委托乙方为其XXXX工程融资财务融资效劳，具体委托事项如下：
1.1 真实、完整地向甲方寻找、选择、推荐资金方〔包括基金或其他经过甲方确认的替代方〕，为甲方设计具体工程融资方案；
1.2 对工程前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询效劳，协助甲方整理并向投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作；
1.3 应甲方要求，为甲方提供有关投融资政策、法律法规等咨询效劳；
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1.4根据甲方工程具体情况，协助制订谈判方案，协同甲方与资金方进行谈判，协助甲方回应资金方提出的有关融资的专业性问题。
1.5 安排和协助融资商务谈判，并促成甲方与有关资金方签订融资协议书、投资协议书或其他相关的投融资法律文件。
委托期限
甲方对乙方的委托期限为该工程立项至工程结束全生命周期。假设委托期限届满，乙方提供的工程融资时机的某一交易仍在进行中，那么本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的XX投融资事项中，假设甲方在委托期限内提前全部还款的，那么委托期限相应提前终止。
排他性
3.1 在委托期间，甲方不应就本协议项下的XXX工程的投融资洽谈、操作等融资效劳事项委托其他任何第三方；乙方在委托期间为甲方的独家财务融资效劳。
3.2 在委托期限内，甲方 (包括子公司、关联方、工程公司)，都不能跨过乙方直接与乙方安排相关资金方洽谈交易，如甲方违反此约定，甲方仍然应按照本协议约定的融资效劳费标准和工程总投资计算融资效劳费，并如数补偿给乙方。
甲方的责任和义务
4.1甲方有责任及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料；
4.2 甲方要为乙方融资工作提供必要的便利条件；对融资需要甲方提供的相应政府预算方案、文件依据、政府平台公司担保、资产抵押物、预期收益等融资必须的条件，应及时予以办理；
4.3 应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈；
4.4 甲方应当在