劳动保障监察执法技巧及典型案例评析
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1、劳劳动动保保障障监监察察执执例例评评析析 第第一一部部分分劳劳动动保保障障监监 （一）拓宽案源的策略和技巧（一）拓宽案源的策略和技巧 （二）与当事人沟通的技巧（二）与当事人沟通的技巧 （三）调查询问的策略和技巧（三）调查询问的策略和技巧 （四）案件调查取证的技巧（四）案件调查取证的技巧（一）一）拓拓宽宽案案源源 劳动保障监察案件的来源主要是投诉举报、劳动保障监察案件的来源主要是投诉举报、日常巡视检查、专项执法检查、上级部门日常巡视检查、专项执法检查、上级部门交办以及其他部门移送的案件。交办以及其他部门移送的案件。着着重重从从以以下下两两个个 一是积极延伸传统途径。一是积极延伸传统途径。 首先，
2、围绕日常执法的中心工作查找案源。 其次，是从举报、投诉中获取案源。 第三，是在日常巡查中发现案源。 最后，是深究“案中案”。着着重重从从以以下下两两个个 二是大力开拓新途径。二是大力开拓新途径。 首先是通过报刊、广播电视、网络等载体发现案源。 其次通过本系统内其他业务部门和系统外其他相关职能部门协作挖掘案源。（二二）与与当当事事 1、运用好程序性语言。、运用好程序性语言。 如“你好，我们是某某局的劳动保障专职监察员（或者兼职监察员），这是我们的监察证件，请您过目。今天到你单位来，要对你单位社会保险费缴纳情况进行检查，请你积极配合” 2、礼貌用语。、礼貌用语。 礼貌用语，和善待人，表现出监察人员
3、对当事人人格上的尊重。晓之以理、动之以情，从而弱化被检查者的抵触情绪，提高其对案件查处的配合度。 3、规范用语。、规范用语。 应当使用规范的法律语言、专业术语和当事人进行沟通（三三）调调查查询询 1、询问的概念。、询问的概念。 询问是指劳动保障监察人员就与案件有关的问题，依法直接对当事人、证人、受侵害人所作的提问式调查。 （三三）调调查查询询 2、询问遵循的原则。、询问遵循的原则。 一是合法原则。一是合法原则。如：表明身份，至少监察员二人在场，询问笔录交被询问人阅读确认并签名等等。 二是实事求是的原则。二是实事求是的原则。不允许先入为主带着“框框”去询问三是重证据、重调查，不轻信陈述的原则三是
4、重证据、重调查，不轻信陈述的原则。四是严禁诱供的原则。四是严禁诱供的原则。（三三）调调查查询询 3、询问应注意的基本事项。、询问应注意的基本事项。口诀：口诀：一人被问一人被问（询问必须单独进行）（询问必须单独进行） 二人在场二人在场（监察人员必须两人在场）（监察人员必须两人在场） 三种对象三种对象（当事人、证人、被侵害人）（当事人、证人、被侵害人） 四项义务四项义务（配合调查；接受询问；如实（配合调查；接受询问；如实 陈述；确认笔录）陈述；确认笔录） （三三）调调查查询询3、询问应注意的基本事项。、询问应注意的基本事项。 口诀：口诀： 五项权利五项权利（知情权；请求回避权；陈（知情权；请求回避
5、权；陈 述申辩权；阅读修改笔录权；人格受尊重权）述申辩权；阅读修改笔录权；人格受尊重权） 六项注意六项注意（表明身份，简要提问；听取（表明身份，简要提问；听取陈述，如实记录；全面调查，客观取证；抓住重陈述，如实记录；全面调查，客观取证；抓住重点，注意策略；掌握时机，指明违法；宣传法律点，注意策略；掌握时机，指明违法；宣传法律，适时教育），适时教育）（三三）调调查查询询 4、环环相扣的询问技巧。、环环相扣的询问技巧。 一是要熟悉案情，明确询问目的。 二是要掌握好询问的节奏和主动权。 三是把握好提问方式，选择好突破口。 提问必须做到简明扼要、严肃文明、策略合法，严禁诱供。 案件的突破口：一是明显暴
6、露出来的违法事实； 二是行业或系统内的普遍做法。 （四四）案案件件调调 1、劳动保障监察证据的概念。、劳动保障监察证据的概念。 劳动保障监察证据是指由监察主体依法采用的，用于认定有关劳动保障监察案件事实的具有法定形式的根据。 劳动保障监察证据包括书证，物证，视听资料，证人证言，当事人的陈述，鉴定结论，勘验检查笔录。（四四）案案件件调调2、劳动保障监察证据的种类。、劳动保障监察证据的种类。（1）书证。）书证。书证是指能够根据其表达的思想和记载的内容查明案件真实情况的一切物品。 劳动保障监察办案中通常使用的书证有： a.反映当事人主体身份的书证。 b.证明劳动关系方面的书证。 c.反映用人单位是否
7、遵守劳动保障法律法规方面的书证。 （四四）案案件件调调书证取证时应注意：书证取证时应注意： a. 应尽量调取书证的原件。 b.调取原件确有困难的，可以调取与原件核对无误的复印件、照片； c.在调取书证时应当注明出处，经相对人核对无异后签名或盖章。（四四）案案件件调调（2）证人证言。）证人证言。证人证言是指知道案件真实情况的当事人以外的第三人，向监察人员所做的有关案件部分或全部事实的陈述。 证人证言取证时应注意： a.证人证言应作文字记载；（证人只能是自然人） b.证人证言应当有证人的签名，不能签名的，应当以盖章等方式证明； c.注明出具证人证言的日期； d.监察人员应当调取身份证复印件、户口簿
8、复印件等证明证人身份的文件。（四四）案案件件调调 （3）当事人陈述。）当事人陈述。 当事人陈述是指案件当事人对案件的有关事实所做的陈述。 当事人陈述包括三种情形：坦白，申辩，举报其他单位违法行为。 当事人陈述的特点：当事人陈述在可信度上具有双重性。（客观性、全面性 VS 主观性、片面性）（四四）案案件件调调 3、调查取证应遵循的原则。、调查取证应遵循的原则。 （1）合法。 a.取证的主体要合法。 b.取证程序要合法。 c.取证手段要合法。（四四）案案件件调调 3、调查取证应遵循的原则。、调查取证应遵循的原则。（2）全面。 既要收集当事人有违法行为的证据，又要收集对当事人有利的证据。 （3）客观
9、。 要按照事物的本来面目去调取证据，了解案情，不夸大，不缩小，不事先主观定框框，定调子，违背客观事实。（四四）案案件件调调4、收集证据中必须做好证据保全工作、收集证据中必须做好证据保全工作 保全证据是指对已经发现的证据用一定的形式固定下来，加以提取和妥善保管。 注意：对于调取的复印件证据，必须注意：一是应注明系由原件复印；二是必须保持其复印的原始状态，不得添、描、涂、改；三是应由提供人签章并注明出处，同时由提取该证据的监察人员签名，以便确定其证明效力。（四四）案案件件调调5、调查取证中容易出现的问题。、调查取证中容易出现的问题。（1）证据单一。 如果监察人员只能调取到单一的证据，必须保证这个证
10、据是真实的、取证的主体和取证的程序是合法的以及这个证据与案件事实有客观联系，并且这个单一的证据能够充分证明案件的全部事实。（2）调查材料模糊不清，不能作为证据使用 调取的材料没有涉及到案件的核心问题违法行为二二、监监察察执执法法实实务务 案例一 把握案情细节把握案情细节 还原事实真相还原事实真相 案情介绍 2010年年底，有举报称某机械制造公司2005年起至今有100名左右的员工未按规定缴纳社会保险费，涉及保洁、食堂、办公室、生产部等岗位。接到举报后，监察人员立即赶往该公司进行调查。出面接待的公司人力资源部培训专员称，负责人事管理和劳动用工事务的人力资源部部长张某目前外出不在公司，其本人进公司
11、才一个月左右，对公司的劳动用工情况不甚了解，无法提供任何情况。监察人员又向人力资源部的人事、招聘、薪资福利、人力管理、企业文化等专员了解情况，均被告知所有相关劳动用工事宜都由其部长张某负责，材料由张某保管，只能由张某提供。 在与张某电话联系中，张某表示愿意改时间将所需材料送到指定地点，并对其不能及时接待和提供材料等一再表示歉意。为了取得第一手资料，监察人员欲进入生产车间找一线员工了解情况，却发现该公司生产车间为全封闭式场所并使用了电子门禁系统，在无人引导的情况下无法进入，见到一线员工的可能性都不大。监察人员找遍公司领导办公室，也发现无一人在位。 这些现象给监察人员留下的印象是：该公司可能是在故
