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1、(题库版)证券从业资格考试历届真题及答案汇总精选1.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录公司净资本符合中国证券业协会的规定财务顾问主办人不少于5人A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格
2、执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。2.对投资者而言，投资优先股有（ ）的优点。2018年3月真题优先股票的股息收益稳定可靠在财产清偿时优先于普通股优先股票的股息收益比较高二级市场价格波动比普通股小A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:对投资者而言，优先股票的优点为：优先股收益相对固定；优先股可以先于普通股获得股息；优先股的清偿顺序
3、先于普通股，而次于债权人。优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资。与普通股相比，优先股的股息收益较低。3.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。2014年3月真题A. 代销B. 包销C. 自销D. 助销【答案】: B【解析】:按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；代销是指承销商代发行人发售证券，在
4、承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。4.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为（ ）之和。票面利率预期通货膨胀率风险溢价真实无风险收益率A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:必要回报率其计算公式为：债券必要回报率真实无风险收益率预期通货膨胀率风险溢价真实无风险收益率是指真实资本的无风险回报率，理论上由社会资本平均回报率决定。预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值。风险溢价根据各种债券的风险大小而定，是投资者因承担投资风险而获得的补偿。5.符合条件的（ ）等机构投资
5、者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者，可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。公募基金社保基金保险资金证券公司A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:科创板证券出借，是指证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者，可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。6.无限售条件股份是指流通转
6、让不受限制的股份，具体包括（ ）。境内上市外资股境外上市外资股国有法人股人民币普通股A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：人民币普通股，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股；境内上市外资股，即B股；境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股；其他。7.根据刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法错误的是（ ）。2018年4月真题A. 对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或拘役B. 一般只对其直接负责的主管人员
7、和其他直接责任人员处以罚金C. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D. 单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】: B【解析】:根据刑法第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。8.证券市场监管的原则包括（ ）。监督与自律相结合的原则保护投资者利益原则“三公”原
8、则依法监管原则A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:证券市场监管的原则有依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则以及监督与自律相结合的原则。9.我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（ ）。2017年9月真题A. A股B. 国债C. B股D. 创业板股票【答案】: B【解析】:证券法规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股
9、票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。但证券从业人员可以买卖不具有股权性质的、经批准发行的国债和基金。10.股票是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。2018年3月真题A. 股份有限公司B. 合伙企业C. 个人独资企业D. 有限责任公司【答案】: A【解析】:股票是股份有限公司签发的用以证明股东所持股份的凭证，它是一种有价证券。股份有限公司将其资本划分为金额相等的股份，而公司股份采取股票的形式。11.关于非公开募集基金，以下做法错误的有（ ）。2017年9月真题向合格投资者之外的单位和个人募集资金通过
10、报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介向合格投资者宣传推介A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:根据证券投资基金法第九十二条，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。12.证券金融公司履行的职责包括（ ）。为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通对证券公司融资融券业务运行情况进行监控监测分析全市场融资融券交易情况为投资者提供融资融券服务
11、A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:根据转融通业务监督管理试行办法第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；证监会确定的其他职责。13.按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金可投资的品种包括（ ）。公开发行上市的股票非公开发行的股票资产支持证券金融债券A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:我国证券投资
12、基金法规定，基金财产应当用于上市交易的股票、债券以及中国证监会规定的其他证券品种。具体而言，目前我国的基金主要可投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券等。14.金融机构可以吸收存款和发行债券，两者的异同点有（ ）。都是金融机构获得资金来源的方式存款的主动性在存款户，金融机构不能完全控制发行债券是金融机构的主动负债对金融机构来说，发行债券比吸收存款有更大的主动权和灵活性A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来
13、源，构成了它的负债。存款的主动性在存款户，金融机构只能通过提供服务条件来吸引存款，而不能完全控制存款，是被动负债；而发行债券则是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。15.全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。2018年12月真题A. 3B. 2C. 1D. 5【答案】: B【解析】:挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排；挂牌股票采取做市转让方式的，须有两家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市报价服务。16.下列关于证券发
14、行的描述中，不正确的是（ ）。A. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B. 公开发行采用向不特定对象发行方式C. 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D. 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式【答案】: D【解析】:D项，根据证券法，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。17.关于其他交易场所，以下说法正确的有（ ）。2014年6月真题在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式场外交易市场包括店头市场其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间A
15、. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:项，场外交易市场中的银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等；投资主体包括各类金融机构、企事业法人单位以及非法人机构等。18.从事开放式基金代销业务的商业银行接受（ ）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。2014年6月真题A. 基金托管人B. 基金管理人C. 基金投资人D. 注册登记人【答案】: B【解析】:开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人
16、直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。19.证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（ ）。接受客户的全权委托对客户买卖证券承诺收益或赔偿为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:根据证券业从业人员执业行为准则第十二条，证券公司的从业人员特定禁止行为包括：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将
17、自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。20.短期国债一般指偿还期限为（ ）的国债。A. 1年或1年以内B. 3个月或3个月以内C. 9个月或9个月以内D. 6个月或6个月以内【答案】: A【解析】:国债按偿还期限分类，可分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债，具有周期短、流动性强的特点。21.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（ ）。2017年2月真题A. 拍卖竞价B. 连续竞价C. 集合竞价D. 招标竞价【答案
18、】: B【解析】:目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：连续竞价方式和集合竞价方式。其中，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。22.债券作为证明（ ）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。2013年12月真题A. 委托代理B. 债权债务C. 产权D. 所有权【答案】: B【解析】:债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券作为证明债权债务关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。23.我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（ ）。2
19、015年3月真题国债股票权证企业债券A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:目前，我国的证券投资基金的投资范围涉及股票、债券、货币市场工具等金融产品。24.根据公司法规定，下列不能担任公司法定代表人的是（ ）。A. 经理B. 监事长C. 董事长D. 执行董事【答案】: B【解析】:根据公司法第十三条，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。25.资本市场的多层次性体现在（ ）。投资者结构的多层次性中介机构
20、和监管体系的多层次性交易定价的多样性交割清算方式的多样性A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:资本市场的多层次特性体现在投资者结构、中介机构和监管体系的多层次，交易定价、交割清算方式的多样性，它们与多层次市场共同构成了一个有机平衡的金融生态系统。26.利率波动对不同债券的影响不同，下列说法正确的有（ ）。利率风险是固定收益证券投资的主要风险利率波动对高息票利率债券的影响要小于低息票利率债券利率波动对长期债券的影响要大于短期债券零息债券不受利率波动的影响A. 、B. 、C. 、D. 、【答
21、案】: D【解析】:项，固定收益投资会受到信用风险、利率风险、再投资风险、流动性风险等，其中信用风险是其主要风险。27.证券公司（ ）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，并履行相关职责。A. 监事会B. 股东代表大会C. 董事会D. 高级管理人员【答案】: C【解析】:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；建立信息技术人力和资金保障方案；评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；
22、公司章程规定的其他信息技术管理职责。28.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。代理投资人从事证券、期货买卖向投资人承诺证券、期货投资收益利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动除、四项外，还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。29.上市公司在非公开发行新股后，应当将（
23、 ）刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。A. 募集说明书摘要B. 募集说明书C. 发行情况报告书D. 募集意向书摘要【答案】: C【解析】:根据上市公司证券发行管理办法第六十二条，上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。30.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（ ）。2017年6月真题财产与收入状况风险认知与承受能力投
24、资偏好证券投资经验A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:依据证券公司监督管理条例第二十九条，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。31.下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（ ）。A. 如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因B. 证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两
25、次定期跟踪评级报告C. 证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D. 证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化【答案】: B【解析】:在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影响，出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因，并说明跟踪评级结果的公布时间。证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与
26、条件，并及时公布不定期跟踪评级结果。32.根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），关于证券公司参与区域性股权市场，下列说法正确的有（ ）。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证监会证券公司入股区域性股权市场运营机构，不得利用股东身份谋取不正当利益证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:项，证券公司开展区域性股权市
27、场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。33.证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。股票融资债券融资投资基金融资A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，2018年以来，国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。34.有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经（ ）通过决议。2017年6月真题A. 监事会B. 股东会C. 职工代表大会D. 董事会【答案
28、】: B【解析】:根据公司法第一百六十六条，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。35.债券基金对（ ）的投资者具有较强的吸引力。2014年11月真题A. 追求短期收益B. 追求高收益C. 偏好高风险高收益D. 追求稳定收益【答案】: D【解析】:债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。36.按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下
29、列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。民事借贷中的债权、债务法律关系民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系股份有限公司各股东之间的法律关系劳务派遣中的劳务派遣法律关系A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系，民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系。多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。37.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、
30、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A. 合理的公司文化B. 政策支持C. 前瞻性的风险预警机制D. 量化的风险指标体系【答案】: D【解析】:全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。38.根据委托订单的数量，可分为（ ）。零数委托单股委托整数委托比例委托A. 、B. 、C. 、D
31、. 、【答案】: C【解析】:根据不同的依据，委托指令有多种分类。根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。39.科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）。信息技术为金融创新提供了活力金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用信息技术是金融市场发展的最根本原因信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界
32、限日益清晰A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:技术因素对我国金融市场运行的影响包括以下三个方面：信息技术有力地刺激了金融创新；信息技术使披露更加及时，增强了金融机构透明性，改变了金融监管的方式；信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益模糊，技术只是辅助性因素，并不是决定因素，、说法不正确，予以排除。40.（ ）主要托管短融、中票等公司信用债券，同业存单、大额存单等货币市场工具，以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。A. 上海清算所B. 上海证券交易所C.
33、60;深圳证券交易所D. 证券登记结算机构【答案】: A【解析】:上海清算所主要托管短融、中票等公司信用债券，同业存单、大额存单等货币市场工具，以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。证券交易所为证券交易提供场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，使证券交易顺利进行且有一个稳定、公开、高效的系统。证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息服务；国务院证券监督管理机
34、构批准的其他业务。41.公开发行公司债券筹集的资金可用于（ ）。2016年10月真题A. 核准之外的用途B. 生产性支出C. 弥补亏损D. 非生产性支出【答案】: B【解析】:证券法规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。42.下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。A. 国有独资公司、国有企业B. 自然人C. 公益性的事业单位、社会团体D. 上市公司【答案】: B【解析】:为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成
35、为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。43.证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定（ ）。期限费率保证金的比例证券权益处理办法A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:根据转融通业务监督管理试行办法第十六条，证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。44.下列有关募集基金的表述，正确的
36、是（ ）。2018年5月真题A. 公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人B. 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金C. 非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人D. 合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”【答案】: B【解析】:公开募集基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的
37、风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。45.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（ ）。2012年6月真题A. 资产管理业务B. 证券自营业务C. 财务顾问业务D. 证券代理业务【答案】: B【解析】:证券自营业务，是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经
38、中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。46.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。A. 6B. 12C. 24D. 36【答案】: B【解析】:主办券商及相关业务人员违反全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）的，全国股份转让系统公司可依据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）采取相应的监管措施或纪律处分。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。4
39、7.夏普指数把（ ）作为评估标准，是在对总风险进行调整基础上的基金业绩评估方式。A. 资本市场线B. 证券市场线C. 特雷诺指数D. 詹森指数【答案】: A【解析】:夏普提出了用单位总风险的超额收益率来评价基金业绩，即夏普指数。夏普指数把资本市场线作为评估标准，是在对总风险进行调整基础上的基金业绩评估方式。48.债券持有人持有的规定了票面利率，在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。2015年3月真题A. 实物债券B. 息票累积债券C. 附息债券D. 贴现债券【答案】:
40、;B【解析】:A项，实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上一般印有债券面额、债券利率、债券期限等各种债券票面因素；B项，息票累积债券与附息债券相似，这类债券规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。C项，附息债券在债券存续期内，对持有人定期支付利息；D项，贴现债券在票面上不规定利率。49.承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。披露推介定价配售A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:根据证券发行与承销管理
41、办法第三十一条，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。50.期货交易所应按照（ ）对会员履行监督管理的职责。2016年9月真题A. 章程和交易规则B. 证监会规则C. 国务院规定D. 期货业协会规定【答案】: A【解析】:根据期货交易管理条例，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所按照章程和交易规则对会员进行监督管理。51.金融债
42、券的发行主体包括（ ）。2017年4月真题银行公司非银行的金融机构政府A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:金融债券指的是银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，发行主体是银行和非银行金融机构。52.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（ ）。除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非
43、公开募集方式承销的公司债务融资工具等产品证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:项，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。项，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。53.从基金管理人的角度看，基金运作可分为（ ）三大部分。基金的市场营
44、销基金的信息披露基金的投资管理基金的后台管理A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易，基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。54.（ ）是风险偏好、风险限额，以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A. 风险识别B. 风险报告C. 风险分析D. 风险监测【答案】: D
45、【解析】:风险监测是风险管理的重要一环，是风险偏好、风险限额，以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。55.上市公司并购重组顾问的职责不包括（ ）。2015年3月真题A. 向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B. 对委托人进行证券市场规范化运作的辅导C. 持续督导委托人依法履行相关义务D. 就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】: D【解析】:D项，是否就并购重组事项出具盈利预测报告由上市公司自愿选择，不属于上市公司并购重组顾问的职责。56.（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A. 证券凭证B.
46、;国外凭证C. 存托凭证D. 流通凭证【答案】: C【解析】:存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也被称为预托凭证。57.养老目标基金是指以追求养老资产的（ ）为目的的基金。A. 短期保值B. 短期迅速增值C. 长期保值D. 长期稳健增值【答案】: D【解析】:根据2018年3月中国证监会发布的养老目标证券投资基金指引（试行），养老目标基金是指以追求养老资产的长期稳健增值为目的，鼓励投资人长期持有，采用成熟的资产配置策略，合理控制投
47、资组合波动风险的公开募集证券投资基金。58.美国证券市场是从买卖（ ）开始的。2017年4月真题A. 金融债券B. 运输公司股票C. 铁路股票D. 政府债券【答案】: D【解析】:美国证券市场形成于独立战争时期，为了支持战争，政府发行巨额的政府债券。59.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ）规定的范围。A. 证券登记结算机构B. 中国证监会C. 中国证券业协会D. 证券交易所【答案】: D【解析】:根据上海证券交易所融资融券交易实施细则第二十九条，证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所公布的标的证券范围。60.ETF联接基金是指将通常（ ）以上的基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF。A. 90%B. 80%C. 70%D. 60%【答案】: A【解析】:ETF联接基金是指将大部分基金资产（通常在90%以上）投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，追求跟踪误差最小化的开放式基金。另外还有一些与特殊标的挂钩的ETF，如黄金ETF、商品期货ETF。
