《证券交易》复习资料

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1、南京审计学院证券投资俱乐部使用方法介绍：1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐 色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“”代表一个 明显的知识点。3、复习流程。第一阶段，自主快速浏览全书一遍；划三色重点，理解记忆重要知识点；记忆三色重点一遍；进行模拟测试一分析模拟试卷一，在书中 寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请

2、用三色中一色自己勾画；记忆三色重点一遍；模拟测试二，确定成绩：参考分为 60 分以上。55 分以下者自己督促加大复习力度。70 分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。考前三天开始自由温习，考前 1-2 小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。4、模拟测试中各项目单独列分。单选 60 题，30 分，参考分值 21 分，低于 21 分者， 加强概念及分类的理解。判断题 40 题，20 分，参考分值 16 分，低于 16 分者，加强单句的记忆。1 分多选题 50题，50 分，参考分值 25 分，低于 25 分者，加强重点段落的理 解和记忆5、1、2、3 、4 章是一个知识体系：证券经纪业务。5、

3、6 、7、8 章是另一个知识体系：其他业务。融资融券是独立的一个难点。6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占 4 成，交易占 6 成。个人注意复习时间的安排。第1章 证券交易概述 知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（证券发行与交易的相互关系在基 础复习中已有）。证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够 流动，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。1988 年我国开放了国库券转让市场。199 0 年 12月 19

4、日和 1991 年 7 月 3 日，上交所和深交所先后正式开业。1992 年 B 股在上交所上市。1999 年 7 月 1 日，证券法开始实施。2005 年 4 月启动股权分置试点改革。2006 年 1 月 1日，新修订证券法开始实施。证券交易遵循三公原则：1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934 年美国证券交易法 确定。2、公平原则。（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资 金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。第 33 页 共 33 页3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后

5、公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点 102（P3-6）：证券交易的种类及方式。按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台 交易。2、债券交易。3、基金交易。4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货 交易。其他有回购交易和信用交易。1、现货交易。现款买现货。2、远期交易和期货交易。3、回购交易。具有短期融资的属性。4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得

6、经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者 买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。知识点 103（P7-12）：证券交易参与人。1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。买卖证券的基本途径：一是直接自行买 卖。如柜台市场。二是经纪商代理。（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司 和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买 卖股票，也不得收受他人赠送的股票。一般的境外投资者可以投资 B 股；（可出多选题）而合格境

7、外机构投资者则可以在批准 额度内交易除 B 股以外的其他品种。2、证券公司。证券公司设立条件：（1）公司章程；（2）主要股东 3 年无违法，净资产不低于 2 亿元；（3）高管任职资格，从业人员从业资格；（其它显而易见）。(必考题)证券公司七大业务：（1）证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问（2）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务 前三项业务注册资本最低限额 5000 万元；后四大业务一项的为 1 亿元；后四大业务 2 项以 上的为 5 亿元。为实缴资本。可根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整（向上）。3、证券交易所。作用在于：一是，为证券提供交易条件；二是，提供公

8、开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；三是，实施公开、公正和及时的信息披露；四是提供 迅捷的交易与服务。分为证券交易所和其他交易所：（1）证券交易所。又称“场内交易市场”，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施， 组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院决定。其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，不能决定证券交易的价格。证券交易 所的职能有：提供场所和设施；制定业务规则；接受安排证券上市；组织监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行监管；设立证券登记结算机构；公布市场信息。（除第七项外，答案 一目了然）。证券交易所不得直接或间接从事的事项有：以营利为目的的业

9、务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保等。我国证交所采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券交易所的决策 机构，理事会下面可设其他专门委员会。证券交易所设总经理，由国务院证券监管机构任免。（2）其他交易所。证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。柜台交易又称点头市场，交易是一对一的方式，转让价格一般 由证券公司报出。其他交 易所，也有一些集中性交易市场。如银行间债券市场。4、证券登记结算机构。是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务，不以营利为目的的 法人。其设立须经国务院证券监管机构批准。其职能：证券账户、结算账户的设立；

10、证券存管与过户；证券持有者名册登记；上市证券的清算与交收；受托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询等。需采取以下措施保证业务正常进行：一是风险防范制度 和内部控制制度；二是技术系统和规范；三是风险评估体系；四是数据备份及紧急应变程序。我国设立了证券结算风险基金，防范证券结算风险，它是从证券登记结算机构业务收入、收 益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。中国证券登记结算有限责任公司，简称中国结算公司是我国的证券登记结算机构。知识点 104（P12-15）：证券交易程序。 采用电子化形式，基本过程包括：开户、委托、成交与结算。1、开户。包括开立证券账户和开立资金账户。我国

11、投资者开立实名账户。第一步是要向中 国结算公司申请开立证券账户（股东代码卡）。自然人和一般机构投资者开立证券账户由开户代理机构（证券公司营业部柜台）受理；证券公司和基金公司等机构（特殊机构投资者）由中国结算公司受理。根据投资者类型区分：个人投资者和机构投资者证券账户；根据投 资品种区分：A 股和 B 股证券账户。 开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券，还必须开立资金账户（交易账户）。我国实行第三方存管制度。2、委托。投资者买卖证券不能直接进入交易所办理，必须通过证券交易所得会员（证券公司）来进行。投资者下达买卖的指令称为“委托”， 根据委托订单的数量，分：整数委托 和零数委托；根据买卖证券