反洗钱相关测试及答案(共9页)

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1、精选优质文档-倾情为你奉上1. 中国反洗钱工作的行政主管部门是（ ）。A 公安部 B 国务院 C 中国人民银行 D 财政部 正确答案： C2. 以下活动可能存在洗钱行为（ ）。A 地下钱庄 B 购买保险立即退保 C 成立空壳公司 D 以上都是 正确答案： D3. 在中华人民共和国境内设立的（ ）和按照规定应当履行反洗钱义务的（ ），应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。A 保险公司、资产管理公司 B 金融机构、特定非金融机构 C 金融机构、其他非金融机构 D 企业单位、事业单位 正确答案： B4. 金融

2、机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（ ）。 A 客户身份识别 B 大额和可疑交易报告 C 可疑交易的分析 D 与司法机关全面合作 正确答案： A5. 作为普通市民，在反洗钱行动中应该尽量避免行为（ ）。× A 大额存取现金 B 用真实姓名开立银行账户 C 身份证不轻易借人 D 发现可疑的洗钱线索尽快举报 正确答案： A6. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的（ ），应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。A 客户身份证明文件 B 保单信息及转账记录 C 客户名称及银行卡信息 D 客户身份资料和交易信息 正确答案： D7. 根据我国反洗钱法的规定，客户资料在业务关系结

3、束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年时间？ （ ） A 5年 B 10年 C 15年 D 20年 正确答案： A8. 根据我国反洗钱法的规定，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，金融机构可以对客户在本单位开立账户的资金采取临时冻结措施，临时冻结后（ ）小时以内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。A 12小时 B 24小时 C 36小时 D 48小时 正确答案： D9. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（ ）。A 反洗钱非现场调研 B 反洗钱风险排查 C 反洗钱行政调查 D 反洗钱可疑交

4、易甄别 正确答案： C10. 金融机构应当按照规定建立（ ）。A 反洗钱岗位人员管理办法 B 客户身份识别制度 C 洗钱风险管理制度 D 反洗钱可疑交易甄别制度 正确答案： B多选题11. 按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有（ ）。× A 客户身份识别 B 报告大额交易和可疑交易 C 保存客户身份资料和交易信息 D 客户身份登记 正确答案： A B C12. 中华人民共和国反洗钱法采取“双罚制”原则，既对金融机构实施行政处罚，又对（ ）给予行政处罚。 A 董事 B 高级管理人员 C 客户 D 直接责任人员 正确答案： A B D13. 根据中华人民共和国反洗钱法，