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1、第九章 项目风险管理关键术语关键术语第一节第一节 项目风险和项目风险管理项目风险和项目风险管理第二节第二节 项目风险管理计划项目风险管理计划第三节第三节 项目风险的识别项目风险的识别第四节第四节 项目风险度量项目风险度量第五节第五节 项目风险应对措施的制定项目风险应对措施的制定第六节第六节 项目风险监测和控制项目风险监测和控制第一页，共四十五页。1第九章 项目风险管理关键术语关键术语风险（风险（RiskRisk）风险识别（风险识别（Risk IdentificationRisk Identification）敏感性分析（敏感性分析（Sensitivity AnalysisSensitivity
2、 Analysis）蒙特卡罗分析（蒙特卡罗分析（Monte Carlo AnalysisMonte Carlo Analysis）应急规划（应急规划（Contingency PlanningContingency Planning）风险回避（风险回避（Risk AvoidanceRisk Avoidance）风险转移（风险转移（Risk TransferenceRisk Transference）第二页，共四十五页。2第一节 项目风险和项目风险管理 一、项目风险的概念一、项目风险的概念 1 1项目风险的定义项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，或者项目业主、客户、
3、项目组织、项目其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制的影响因素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。这包括给当事者带来损失的可能性和带来机遇的可能性两个方面。第三页，共四十五页。3 一、项目风险的概念一、项目风险的概念 2.2.项目的不确定性项目的不确定性 在项目整个实现过程中，存在着确定性(P=1,0) 、风险性（P1）和完全不确定性（P=?）三种情况。 一般随项目复杂性的提高和人们对项目风险认识能力的不同，这三种事件的比例会不同。 其中，项目的风险性事件（P1）所占比重是最大的，完全不确定性事件（P=?）极少，而（完全）确定性的事件(P=1,
4、0)也不多。第一节 项目风险和项目风险管理第四页，共四十五页。4 一、项目风险的概念一、项目风险的概念 3 3项目风险产生的原因项目风险产生的原因 （1）人们的认识能力所限 （2）信息本身的滞后特性 （3）项目的各种不确定性 第一节 项目风险和项目风险管理第五页，共四十五页。5二、项目风险的分类及其特性二、项目风险的分类及其特性 项目风险的分类项目风险的分类 项目风险可按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识项目风险及特性。（1）按照项目风险发生概率分类（2）按照项目风险后果的严重程度分类（3）按项目风险引发的原因分类（4）按项目风险造成的结果分类（5）按有无预警信息分类（6）按项目风险关
5、联程度分类第一节 项目风险和项目风险管理第六页，共四十五页。6项目合过程中各种各样的风险按照风险后果严重程度分类按风险引发原因分类按风险关联程度分类按风险发生对象分类按风险发生概率分类按照风险造成的后果分类项目风险分类方法及其关系项目风险分类方法及其关系第一节 项目风险和项目风险管理第七页，共四十五页。7 项目风险的分类项目风险的分类 其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，一般可分为： 无预警信息的项目风险（风险无预警信息的项目风险（风险I I） 这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。 有预警信息的项目风险（风险有预警信息的项目风险（风险IIII） 通常这种风险有三个阶段：
6、其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。第一节 项目风险和项目风险管理第八页，共四十五页。8 2 2项目风险的主要特性项目风险的主要特性 风险事件的随机性 风险（II）的渐进性 风险的相对可预测性 风险的潜在损失特性第一节 项目风险和项目风险管理第九页，共四十五页。9 三、项目风险管理的方法三、项目风险管理的方法 项目风险管理是识别、分析和应对项目风险的一系列管理工作的总称。它包括最大限度地把握机遇和最大限度的降低损失两个方面。 对风险（II）的各阶段需采用不同的风险管理方法： 1. 1. 潜在风险阶段的管理方法潜在风险阶段的管理方法 人们可以通过预先采取措施对风险的进程和
7、后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。第一节 项目风险和项目风险管理第十页，共四十五页。10 2.2.风险发生阶段的管理方法风险发生阶段的管理方法 在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。 3.3.风险造成后果阶段的管理方法风险造成后果阶段的管理方法 在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。第一节 项目风险和项目风险管理第十一页，共四十五页。11 四、项目风险管理的主要内容四、项目风险管理的主要内容 风险管理规划 项目风险的识别 项目风险的度量 制定风险应对措施 项目风险的
8、监测与控制第一节 项目风险和项目风险管理第十二页，共四十五页。12四、项目风险管理的主要内容四、项目风险管理的主要内容项目风险的监控项目风险的监控项目风险管理计划编制项目风险管理计划编制项目风险应对计划编制项目风险应对计划编制项目风险的度量项目风险的度量项目风险的识别项目风险的识别项目结束项目结束结束？结束？否否是是第一节 项目风险和项目风险管理第十三页，共四十五页。13 一、项目风险管理规划概述一、项目风险管理规划概述 风险管理规划风险管理规划就是确定如何在项目中进行风险管理活动，以及制定项目风险管理计划的过程。 风险管理规划的目的是生成一个风险管理计划，这份计划应该描述如何识别风险、如何对
9、风险进行定性和定量的分析、采取何种方式应对风险并对风险进行监视和控制等。第二节 项目风险管理规划第十四页，共四十五页。14一、项目风险管理规划概述一、项目风险管理规划概述1、项目风险计划编制的依据、项目风险计划编制的依据（1）项目章程（2）组织的风险管理政策（3）项目相关利益主体的风险容忍程度（4）项目风险管理计划模板或标准（指南、手册等）第二节 项目风险管理规划第十五页，共四十五页。15一、项目风险管理规划概述一、项目风险管理规划概述 2 2、项目风险管理计划编制的方法、项目风险管理计划编制的方法（1）一般都是采用项目风险管理计划会议项目风险管理计划会议的方法。（2）主要的参加人包括：项目经
10、理和项目团队管理人员、主要的项目相关利益主体、项目实施组织的风险管理人员等。（3）他们使用项目风险管理计划模板或标准（指南、手册等）作为参照制定新项目的风险管理计划。第二节 项目风险管理规划第十六页，共四十五页。16一、项目风险管理规划概述一、项目风险管理规划概述3 3、项目风险管理计划编制的结果、项目风险管理计划编制的结果 生成一份项目风险管理计划（指南或手册）（1）项目风险管理方法包括工具和技术及相关规定。（2）风险管理角色和责任项目团队及个人责任规定。（3）项目风险预算项目风险管理的资源和预算安排。（4）时间安排项目风险管理的时间和循环周期安排。（5）项目风险度量方法包括风险/后果/时间
11、进程等。（6）项目风险临界值（征兆）-对风险采取措施的界限。（7）项目风险跟踪的办法和要求。第二节 项目风险管理规划第十七页，共四十五页。17 二、风险管理规划过程二、风险管理规划过程第二节 项目风险管理规划风险管理规划项目章程组织的风险管理政策定义角色和责任项目利益相关人风险承受度组织风险计划的模板WBS风险管理计划规划会议风险管理规划过程风险管理规划过程第十八页，共四十五页。18 二、风险管理规划过程二、风险管理规划过程1.1.风险管理规划过程的输入和工具风险管理规划过程的输入和工具在制定风险管理规划的时候，考虑的因素包括项目章程、工作分解结构、组织的风险管理政策、预先定义的对决策起作用的
12、角色和职责、项目利益相关者的风险承受度以及组织的风险管理计划的模板等。应举行风险管理规划会议，详细列出后续风险管理过程，以及在项目生命周期中如何对风险进行监视和控制。第二节 项目风险管理规划第十九页，共四十五页。19 二、风险管理规划过程二、风险管理规划过程2.2.风险管理计划的内容风险管理计划的内容方法。定义可以用来执行风险管理的方法、工具和数据来源。角色和职责。确定风险管理计划中每项活动的领导、支援和风险管理小组的角色和职责。预算。定义进行风险管理所需的资金。计分和解释方法。定义与定性、定量风险分析类型和时间相关的计分和解释方法。第二节 项目风险管理规划第二十页，共四十五页。20 二、风险
13、管理规划过程二、风险管理规划过程2.2.风险管理计划的内容（续）风险管理计划的内容（续）风险临界值。指规定由何人、以何种方式、对风险采取行动的临界值。由于项目业主、项目发起人和客户会有不同的风险临界值，因而制定可接受的风险临界值会使项目组能够衡量风险应对计划的执行效果。报告格式。描述风险应对计划的内容和格式。追踪。记载应如何记录风险活动的各个方面与所汲取的教训，以便为当前项目以及未来需要查考。第二节 项目风险管理规划第二十一页，共四十五页。21第三节 项目风险的识别 一、项目风险识别的概念一、项目风险识别的概念 项目风险识别的目标识别和确定出项目究竟有哪些风险，这些风险有哪些基本的特性，以及这
14、些风险可能会影响项目的方面。 项目风险识别的参加者包括：项目团队、实施组织的风险管理团队、项目业主、技术专家和其他相关利益主体。 项目风险识别的主要内容包括如下几个方面： 1识别并确定项目有哪些潜在的风险事件 2编制相应的项目风险事件识别报告。第二十二页，共四十五页。22 二、项目风险识别的过程二、项目风险识别的过程第三节 项目风险的识别风险识别风险管理计划其他计划输出风险类型历史信息已识别的风险风险征兆到其他过程的输入文档审查信息收集技术检查清单假定分析图示技术项目风险识别过程项目风险识别过程第二十三页，共四十五页。23二、项目风险识别的过程二、项目风险识别的过程1.1.项目风险识别的依据项
15、目风险识别的依据 （1）风险识别需要考虑其他所有规划过程的输出风险识别需要考虑其他所有规划过程的输出，主要包括：项目章程。帮助考虑项目启动是否正确，是否任命了胜任的项目经理。工作分解结构（WBS）。考虑潜在风险的可能来源。产品描述。产品技术是成熟的还是创新的。成本和进度估计。是乐观的还是充满风险的。资源计划。设备是否可用，人员是否会流失等。采购计划。分析市场情况，单一供方，还是多供方。第三节 项目风险的识别第二十四页，共四十五页。24 二、项目风险识别的过程二、项目风险识别的过程1.1.项目风险识别的依据项目风险识别的依据 （2）风险识别需要考虑风险可能的来源风险识别需要考虑风险可能的来源，这
16、些风险的来源称为风险类别：技术、质量或绩效风险。项目管理风险。组织风险。外部风险。外部不可预测风险。外部可预测风险。（3）历史信息的重要性历史信息的重要性第三节 项目风险的识别第二十五页，共四十五页。25 二、项目风险识别的过程二、项目风险识别的过程2.2.项目风险识别的方法项目风险识别的方法 （1）文档审查（2）信息收集技术头脑风暴法。德尔菲技术。会谈。SWOT分析（3）检查清单（4）假定分析第三节 项目风险的识别（5）图解技术因过分析图流程图影响图第二十六页，共四十五页。26 二、项目风险识别的过程二、项目风险识别的过程3.3.项目风险识别的结果项目风险识别的结果 （1 1）已识别出的各种
17、风险已识别出的各种风险已识别项目风险发生的概率大小估计项目风险可能影响的范围项目风险发生的可能时间和损失大小 （2 2）风险征兆风险征兆 风险已经发生或即将发生的征兆。 （3 3）到其他过程的输入到其他过程的输入由于其他项目管理过程可能会因识别出的风险而受到影响，包括项目的活动工期、成本估算等，因此，识别出的风险应该作为其他过程的输入考虑。第三节 项目风险的识别第二十七页，共四十五页。27 一、项目风险度量的内涵一、项目风险度量的内涵 项目风险的度量包括项目风险的定性度量和项目风险的定量度量量各方面的工作。 1. 项目风险发生可能性的度量 2. 项目风险后果严重程度的度量 3. 项目风险影响范
18、围的度量 4. 项目风险发生时间的度量第四节 项目风险度量第二十八页，共四十五页。28 二、定性风险分析二、定性风险分析第四节 项目风险度量定性风险分析风险管理计划识别的风险项目状态项目类型数据精度概率及影响的规模假定总的风险等级优先级排列的风险清单需要补充分析和管理的 风险清单定性风险分析结果趋势风险概率和影响概率/影响风险评定矩阵项目假定测试数据精度评级定性风险分析过程定性风险分析过程第二十九页，共四十五页。29 三、定量风险分析三、定量风险分析第四节 项目风险度量量化风险分析风险管理计划识别的风险排序的风险清单需进一步分析和 管理的风险清单历史信息专家判断其他的计划输出排序的定量风险清单
19、项目的概率分析达到成本和时间目标的 可能性定量风险分析结果趋势会谈敏感性分析决策树分析模拟（蒙特卡罗）定量风险分析过程定量风险分析过程第三十页，共四十五页。30 四、项目风险度量的常用方法四、项目风险度量的常用方法 1项目风险概率估算法项目风险概率估算法 项目风险度量的首要方法是确定项目风险事件概率分布的估算方法。一般说来，项目风险事件概率估算方法主要是根据历史信息资料的统计规律进行估算的方法。 2项目风险后果的预计方法项目风险后果的预计方法 项目风险事件可能造成的损失或后果大小的预测方法一般从三方面来度量项目风险：风险损失的性质（人、财、物），风险损失的大小（数量或金额）、风险损失的时间分布
20、。第四节 项目风险度量第三十一页，共四十五页。31 四、项目风险度量的常用方法四、项目风险度量的常用方法 3 3项目假定测试项目假定测试 已识别出的假定必须按照两个标准进行测试：假定的稳定程度以及如果假定为假时，对项目的后果造成的影响。 4 4数据精度评级数据精度评级 定性风险分析需要准确的和无偏见的数据。数据精度评级是一种评估有关风险的数据对风险管理的有用程度的技术。它包括审查关于风险可用的数据、数据的质量、数据的可靠性和完整性。第四节 项目风险度量第三十二页，共四十五页。32 四、项目风险度量的常用方法四、项目风险度量的常用方法 5 5会谈会谈 项目组成员、项目利益相关人和主要领域的专家都
21、是风险会谈的主要参加者，可以询问他们在过去的项目中的经验和相关的处理技术，收集用于定量分析的信息。 6 6敏感性分析敏感性分析 是一种分析风险事件对项目的潜在影响的量化的分析技术。根据对每一个变量的敏感性分析，可以估计出改变量的变化对项目所造成的风险程度。影响大则说明该因素是敏感的。第四节 项目风险度量第三十三页，共四十五页。33 四、项目风险度量的常用方法四、项目风险度量的常用方法 7 7模拟仿真法模拟仿真法蒙特卡罗（Monte Carlo）分析是一种模拟技术，可以帮助量化与整个项目相关的风险。蒙特卡罗分析通过使用数学模型，利用计算机软件模拟风险及概率分布。 8 8决策树分析决策树分析决策树
22、分析是一种树状示意图。表示相关决策中的顺序关系以及选择其中之一代替另一个时会得到什么样的结果。第四节 项目风险度量第三十四页，共四十五页。34 五、项目风险度量的结果五、项目风险度量的结果1.项目的全部风险2.项目风险的优先序列安排3.项目风险的发展趋势说明4.需进一步跟踪、分析和识别的项目风险5.实现项目目标的可能性（综合风险评价）第四节 项目风险度量第三十五页，共四十五页。35第五节 项目风险应对规划 一、项目风险应对规划的概念一、项目风险应对规划的概念 项目风险应对规划风险应对规划就是制定一个风险应对计划，通过相应的程序和技术来增强实现项目目标的机会和减少威胁。风险应对规划一定要考虑风险
23、的严重性。一般应对发生可能性较高的风险以及产生后果严重的风险进行风险应对计划。对于不严重的风险或不会产生重要影响的风险制定风险应对计划不会产生多大效果。第三十六页，共四十五页。36 二、制定项目风险应对措施的依据二、制定项目风险应对措施的依据1.项目风险管理计划（指南）2.项目风险管理优先序列3.项目组织抗风险的能力4.可供选择的项目风险应对措施5.项目风险的则责任归属（risk owner）6.其他项目风险识别和度量的结果第五节 项目风险应对规划第三十七页，共四十五页。37 三、项目风险应对的主要措施选择三、项目风险应对的主要措施选择 这是在整个项目的过程中人们根据项目带来的威胁和机遇所能够
24、采取的应对办法主要有如下几种： 1风险容忍措施 2风险规避措施 3风险转移措施 4风险消减措施第五节 项目风险应对规划第三十八页，共四十五页。38 四四、项目风险应对措施计划的结果、项目风险应对措施计划的结果项目风险应对措施制定的结果包括如下几个方面的内容：1.项目风险应对计划2.组织可容忍的项目风险3.项目风险转移的合同4.项目预备金（不可预见费）5.项目外购（资源外取）和项目保险第五节 项目风险应对规划第三十九页，共四十五页。39 五、风险应对规划过程五、风险应对规划过程第五节 项目风险应对规划风险应对规划风险管理计划排序的风险清单总的风险评分等级排序的定量风险清单项目的概率分析达到成本和
25、时间目标的可能性潜在的应对清单风险属主风险临界值公共的风险原因定性和定量风险分析结果的趋势风险应对计划残余风险次要风险合同协议应急储备金数量到其他过程的输入到项目计划的输入避免转移缓解接受第四十页，共四十五页。40第六节 项目风险监测和控制 一、项目风险控制的概念、目标和依据一、项目风险控制的概念、目标和依据 1. 1. 项目风险控制的概念项目风险控制的概念 项目风险控制包括在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化，所开展的项目风险控制活动。 2 2项目风险控制的目标项目风险控制的目标 努力及早识别项目的风险 努力避免项目风险事件的发生 积极消除项目风险事件的消极后果 充
26、分吸取项目风险管理中的经验与教训第四十一页，共四十五页。41二、项目风险监控过程二、项目风险监控过程 第六节 项目风险监测和控制风险监测和控制风险监测和控制风险管理计划风险管理计划风险应对计划风险应对计划项目沟通项目沟通附加风险识别分析附加风险识别分析范围变更范围变更权变措施权变措施纠正措施纠正措施项目变更请求项目变更请求风险应对计划更新风险应对计划更新风险数据库风险数据库风险识别清单风险识别清单项目风险应对审计项目风险应对审计定期项目风险复查定期项目风险复查挣值分析挣值分析项目绩效测量技术与方法项目绩效测量技术与方法附加的风险应对计划附加的风险应对计划第四十二页，共四十五页。42二、项目风险
27、监控过程二、项目风险监控过程 1 1项目风险控制的依据项目风险控制的依据 主要有如下几个方面： （1）项目风险管理计划 （2）项目风险应对计划 （3）实际项目风险发展变化情况 （4）可用于项目风险控制的资源第六节 项目风险监测和控制第四十三页，共四十五页。43二、项目风险监控过程二、项目风险监控过程 2 2项目风险监控的主要方法项目风险监控的主要方法（1）项目风险应对计划的审计方法（2）周期性的项目风险识别与评估方法（3）项目绩效度量技术与方法（4）项目风险应对措施的附加计划法第六节 项目风险监测和控制第四十四页，共四十五页。44二、项目风险监控过程二、项目风险监控过程 3 3项目风险监控的主要结果项目风险监控的主要结果（1）对项目风险的即时应对及其结果（2）项目风险应对计划的补充与更新（3）项目变更要求的集成管理与控制（4）项目风险识别清单的不断更新第六节 项目风险监测和控制第四十五页，共四十五页。45
