第二章基金募集交易与登记

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1、第三章第三章 证券投资基金运作证券投资基金运作2022-6-12012年秋季学期年秋季学期|募集募集成立成立上市交易上市交易变更、终止清算变更、终止清算|一、募集（发行）一、募集（发行）|（一）申请（一）申请 、拟募集基金基管与基托应具备条件（基金运作管理办法、拟募集基金基管与基托应具备条件（基金运作管理办法第六条）第六条） 、拟募集基金应具备条件、拟募集基金应具备条件 、主要文件、主要文件|（二）募集申请的核准：（二）募集申请的核准：6个月内个月内|（三）发售（又称发行）：（三）发售（又称发行）：6个月内个月内 、含义、含义 、发行流程：发行前、发行流程：发行前发行中发行中发行后发行后 、发

2、行方式、发行方式 4、发行价格、发行价格 5、发行成本：印刷费、手续费、宣传广告费、发行成本：印刷费、手续费、宣传广告费|（四）基金成立条件（四）基金成立条件 |二、封闭式基金的交易二、封闭式基金的交易|（一）上市交易条件（一）上市交易条件|（二）申请上市交易程序（二）申请上市交易程序|（三）交易特点（三）交易特点|（四）基金指数（四）基金指数|（五）折（溢）价率（五）折（溢）价率|三、变更、终止与清算三、变更、终止与清算|证券投资基金运作管理办法证券投资基金运作管理办法|第六条第六条 申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：

3、列条件： （一）拟任基金管理人为依法设立的（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司基金管理公司，拟任基金托，拟任基金托管人为具有基金托管资格的管人为具有基金托管资格的商业银行商业银行； （二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适（二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等应的基金经理等业务人员业务人员； （三）基金的投资管理、销售、登记和估值等（三）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节业务环节制度健全，制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情

4、形；持有人合法权益的情形； （四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚处罚或者刑事处或者刑事处罚；罚； （五）没有因（五）没有因违法违规违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；改期间； （六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项重大事项； （七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效

5、执行、财务状况恶化等管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险重大经营风险； （八）拟任基金管理人（八）拟任基金管理人前只获准募集的基金前只获准募集的基金，基金合同已经生效，基金合同已经生效，或者募集期限届满，不能满足本办法第十二条规定的条件，自返还或者募集期限届满，不能满足本办法第十二条规定的条件，自返还全部投资人已缴纳的款项及其利息之日起已满六个月；全部投资人已缴纳的款项及其利息之日起已满六个月； （九）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。（九）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 案例：华夏基金案例：华夏基金|证券投资基金运作管理办法证券投资基金运作管理办法| 第七

6、条第七条 申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：条件： （一）有明确、合法的（一）有明确、合法的投资方向投资方向； （二）有明确的（二）有明确的基金运作方式基金运作方式； （三）符合中国证监会关于（三）符合中国证监会关于基金品种基金品种的规定；的规定； （四）（四）不不与拟任基金管理人已管理的基金与拟任基金管理人已管理的基金雷同雷同； 复制基金？复制基金？ （五）基金合同、招募说明书等（五）基金合同、招募说明书等法律文件草案法律文件草案符合法律、符合法律、行政法规和中国证监会的规定；行政法规和中国证监会的规定； （六）（六）基金名称基金名称表明基金的

7、类别和投资特征，不存在损表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容；或者其他侵犯他人合法权益的内容； （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件其他条件。 |基金申请报告基金申请报告|基金合同草案基金合同草案|基金托管协议草案基金托管协议草案|基金招募说明书草案基金招募说明书草案|基金管理人和基金托管人的资格证明文件基金管理人和基金托管人的资格证明文件|经会计师事务所审计的基金管理人和基金托经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者

8、成立以来的财务会计报告管人最近三年或者成立以来的财务会计报告|律师事务所出具的法律意见书律师事务所出具的法律意见书|国务院证券监督管理机构规定提交的其他文国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件件 |申请募集基金的概括性文件申请募集基金的概括性文件|主要内容包括：主要内容包括： 基金发行简要情况，如基金名称、类型、基金发行简要情况，如基金名称、类型、规模、发行对象与价格、费率、认购、规模、发行对象与价格、费率、认购、申购及赎回安排，存续期限、上市与交申购及赎回安排，存续期限、上市与交易安排等；易安排等； 拟任基金管理人和基金托管人；拟任基金管理人和基金托管人； 设立基金的可行性分析，如基金规模

9、、设立基金的可行性分析，如基金规模、产品需求及目标客户分析等；产品需求及目标客户分析等； 基金管理人签章等。基金管理人签章等。 证券投资基金法证券投资基金法第三十七条第三十七条 基金合同应当包括下列内容：基金合同应当包括下列内容： （一）募集基金的目的和基金名称；（一）募集基金的目的和基金名称； （二）基金管理人、基金托管人的名称和住所；（二）基金管理人、基金托管人的名称和住所； （三）基金运作方式；（三）基金运作方式； （四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；放式基金的最低募集份额总额； （五）确定基

10、金价额发售日期、价格和费用的原则；（五）确定基金价额发售日期、价格和费用的原则； （六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；义务； （七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；则； （八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式； （九）基金收益分配原则、执行方式；（九）基金收益分配原则、执行方式； （十）作为基金管理

11、人、基金托管人报酬的管理费、托管费（十）作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例；的提取、支付方式与比例； （十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；付方式； （十二）基金财产的投资方向和投资限制；（十二）基金财产的投资方向和投资限制； （十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式； （十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式； （十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以