第10章_外部性 (2)

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1、 2007 Thomson South-Western 外部性问题及其治理一、外部性和市场无效率二、外部性的私人解决方案三、针对外部性的公共政策 2007 Thomson South-Western一、外部性和市场无效率一、外部性和市场无效率 回顾：回顾： 亚当亚当斯密认为，市场的斯密认为，市场的“看不见的手看不见的手”引引导着市场中自利的买者和卖者，使社会获导着市场中自利的买者和卖者，使社会获得了可以从市场获得的最大收益。得了可以从市场获得的最大收益。 但是市场失灵依然会发生。但是市场失灵依然会发生。 2007 Thomson South-Western外部性和市场无效率外部性和市场无效率

2、外部性外部性指一个人的行为对旁观者指一个人的行为对旁观者的福利的影响。（但无法补偿）的福利的影响。（但无法补偿）外部性使市场无效率，因此无法使总剩外部性使市场无效率，因此无法使总剩余最大化。余最大化。 2007 Thomson South-Western外部性和市场无效率外部性和市场无效率 当对旁人的影响是不利的，外部性被当对旁人的影响是不利的，外部性被称作是称作是负外部性负外部性。 当对旁人的影响是有益的，外部性被当对旁人的影响是有益的，外部性被称作是称作是正外部性正外部性。 2007 Thomson South-Western外部性和市场无效率外部性和市场无效率负外部性负外部性 汽车尾气汽

3、车尾气 香烟香烟 公寓楼里的高音播放的公寓楼里的高音播放的立体声音响立体声音响 2007 Thomson South-Western外部性和市场无效率外部性和市场无效率 正外部性正外部性 免疫注射免疫注射 修复历史性建筑物修复历史性建筑物 新技术的研究新技术的研究 2007 Thomson South-Western福利经济学：回顾福利经济学：回顾 铝市场铝市场 市场均衡时生产和消费的数量，从使生市场均衡时生产和消费的数量，从使生产者与消费者剩余之和最大化的意义上产者与消费者剩余之和最大化的意义上来说，是有效率的。来说，是有效率的。 如果铝厂排污（负外部性），那么社会如果铝厂排污（负外部性），

4、那么社会生产铝的成本就会比铝生产者支付的成生产铝的成本就会比铝生产者支付的成本高。本高。 2007 Thomson South-Western图图1：铝市场：铝市场铝数量铝数量0铝价格铝价格均衡均衡需求需求私人价值私人价值供给供给(私人成本私人成本)市场均衡市场均衡 2007 Thomson South-Western生产中的负外部性生产中的负外部性 生产铝的社会成本铝生产者的成本生产铝的社会成本铝生产者的成本 对于生产的每一单位的铝而言，社会成本对于生产的每一单位的铝而言，社会成本包括生产者的私人成本，加上向受到污染包括生产者的私人成本，加上向受到污染不利影响的旁观者施加的成本。不利影响的旁

5、观者施加的成本。 2007 Thomson South-Western图图2：污染与社会最适：污染与社会最适均衡均衡铝数量铝数量0铝价格铝价格需求需求私人价值私人价值供给供给私人成本私人成本社会成本（私人成本加外部成本社会成本（私人成本加外部成本最适最适产量产量最适最适外部外部成本成本市场市场产量产量 2007 Thomson South-Western负外部性负外部性 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了需求曲线和社会成本曲线的交点决定了最优产出水平。最优产出水平。 社会最优产出水平小于市场均衡值。社会最优产出水平小于市场均衡值。 2007 Thomson South-Western思考题思考

6、题1.负外部性引起（ ） a一种物品的社会成本曲线高于供给曲线(私人成本曲线)。 b一种物品的社会成本曲线低于供给曲线(私人成本曲线)。 c一种物品的社会价值曲线高于需求曲线(私人价值曲线)。 d. 以上各项都不是。【参考答案】：a2.2.负外部性引起（负外部性引起（ ） a a最优量大于均衡量。最优量大于均衡量。 b b均衡量大于最优量。均衡量大于最优量。 c c均衡量等于最优量。均衡量等于最优量。 d d均衡量高于或低于最优量。均衡量高于或低于最优量。【参考答案】：【参考答案】：b b 2007 Thomson South-Western负外部性治理问题：外部性的内在化 外部性的内在化外部

7、性的内在化改变激励机制，使改变激励机制，使得人们在生产时考虑其对外部的影响。得人们在生产时考虑其对外部的影响。 实现社会最优产出实现社会最优产出 政府通过对厂商政府通过对厂商征税征税，把均衡产量减，把均衡产量减至社会所期望的水平，实现外部性的至社会所期望的水平，实现外部性的内在化。内在化。 2007 Thomson South-Western生产中的正外部性生产中的正外部性 当外部性使旁观者受益时便产生正的外当外部性使旁观者受益时便产生正的外部性部性社会成本小于私人成本。社会成本小于私人成本。(私人成本高私人成本高)请举出正外部性例子。请举出正外部性例子。 技术外溢技术外溢 是一种正外部性，出

8、现在当公司的创新是一种正外部性，出现在当公司的创新或设计不仅使本公司受益，而且进入了或设计不仅使本公司受益，而且进入了社会的技术知识库并使得全社会受益的社会的技术知识库并使得全社会受益的时候。时候。 2007 Thomson South-Western图图10-3技术溢出与社会最适技术溢出与社会最适均衡均衡机器人数量机器人数量0机器人价格机器人价格需求需求私人价值私人价值供给供给私人成本私人成本 社会成本社会成本最适最适技术外溢技术外溢效应价值效应价值市场市场产量产量最适量生产中的正外部性生产中的正外部性 2007 Thomson South-Western生产中的正外部性的内在化生产中的正外

9、部性的内在化 技术政策技术政策：政府干预经济以扶持高技术：政府干预经济以扶持高技术产业的做法，称为技术政策。产业的做法，称为技术政策。 专利法专利法是技术政策的一种，它对个人或是技术政策的一种，它对个人或企业创造发明的产权予以专利保护。企业创造发明的产权予以专利保护。 另外还有政府减税另外还有政府减税 政府提供无息货款政府提供无息货款 政府的专项补贴与奖励政府的专项补贴与奖励 2007 Thomson South-Western消费的外部性消费的外部性 消费的负外部性： 商品消费的社会价值商品消费的社会价值低于私人价值低于私人价值 （社会价值低、（社会价值低、私人价值高私人价值高） 消费的正外

10、部性： 商品消费的社会价值商品消费的社会价值高于私人价值高于私人价值 （社会价值高、（社会价值高、私人价值低私人价值低） 2007 Thomson South-Western消费的负外部性消费的负外部性 P216酒的数量酒的数量0酒的酒的价格价格需求需求私人价值私人价值供给供给私人成本私人成本Q市场市场外部损失外部损失均衡均衡Q最适最适社会价值社会价值（私人价值减外部损失）（私人价值减外部损失）消费的负外部性消费的负外部性的内在化：政府征税（如征收烟、酒税）的内在化：政府征税（如征收烟、酒税） 2007 Thomson South-Western消费的正外部性消费的正外部性教育培训的正外部性教

11、育培训的正外部性P216教育的数量教育的数量0教育的教育的价格价格需求需求私人价值私人价值供给供给私人成本私人成本Q市场市场社会价值（私社会价值（私人价值加外部人价值加外部利益）利益）外部利益外部利益均衡均衡Q最适最适商品的社会价值超过私人价值（商品的社会价值超过私人价值（私人价值低私人价值低） 2007 Thomson South-Western消费的正外部性消费的正外部性，消费的正外部性，商品的社会价值超过商品的社会价值超过了商品的私人价值了商品的私人价值 市场产出量低于社会希望的数量。市场产出量低于社会希望的数量。消费的正外部性消费的正外部性的内在化：的内在化： 补贴补贴 ：政府经常使用