第十二讲政府干预

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1、第十二讲 市场失效与政府干预 -亚当亚当斯密斯密国富论国富论1776年年 标志着标志着 市场：看不见的手市场：看不见的手 完全竞争的市场将达成资源的最优配置。完全竞争的市场将达成资源的最优配置。 斯密反对政府干预，主张政府只充任守夜人的角色斯密反对政府干预，主张政府只充任守夜人的角色 每个人都力图利用好他的资本，使其产出能实现每个人都力图利用好他的资本，使其产出能实现 最大的价值。一般说来，最大的价值。一般说来，他并不企图增进公共福他并不企图增进公共福利，他所追求的仅仅是他个人的利益和所得利，他所追求的仅仅是他个人的利益和所得。但在他这样做。但在他这样做的时候，有一只的时候，有一只看不见的手看

2、不见的手在引导着他去帮助实现另一种在引导着他去帮助实现另一种目标，这种目标并非是他本意所要追求的东西。目标，这种目标并非是他本意所要追求的东西。通过追逐个通过追逐个人利益，他经常增进社会利益，人利益，他经常增进社会利益，其效果比他真的想促成社会其效果比他真的想促成社会利益所能够得到的那一种要更好。利益所能够得到的那一种要更好。小故事引起的思考小故事引起的思考v灯塔的故事灯塔的故事 灯塔的故事灯塔的故事 在一个靠海的渔港村落里住了两三百个人，大部在一个靠海的渔港村落里住了两三百个人，大部分的人都是靠出海捕鱼维生。港口附近礁石险恶，船只一不小心就分的人都是靠出海捕鱼维生。港口附近礁石险恶，船只一不

3、小心就可能触礁沉没而人财两失。如果这些村民都觉得该盖一座灯塔，好可能触礁沉没而人财两失。如果这些村民都觉得该盖一座灯塔，好在雾里夜里指引迷津；如果大家对于灯塔的位置、高度、材料、维在雾里夜里指引迷津；如果大家对于灯塔的位置、高度、材料、维护也都毫无异议，那么，剩下的问题就是怎么样把钱找出来，分摊护也都毫无异议，那么，剩下的问题就是怎么样把钱找出来，分摊盖灯塔的费用盖灯塔的费用? 村民们怎么样分摊这些费用比较好呢？村民们怎么样分摊这些费用比较好呢？ 既然灯塔是既然灯塔是让渔船趋福避祸，就依船只数平均分摊好了！让渔船趋福避祸，就依船只数平均分摊好了！ 可是，船只有大有小；可是，船只有大有小；船只大

4、的船员往往比较多，享受到的好处比较多。所以，依船员人船只大的船员往往比较多，享受到的好处比较多。所以，依船员人数分摊可能比较好！数分摊可能比较好！ 可是，船员多少不一定是好的指标，该看渔获可是，船员多少不一定是好的指标，该看渔获量。捞得的鱼多，收入较多，自然能负担比较多的费用。所以，依量。捞得的鱼多，收入较多，自然能负担比较多的费用。所以，依渔获量来分摊比较好！渔获量来分摊比较好！ 可是，以哪一段时间的渔获量为准呢可是，以哪一段时间的渔获量为准呢?要算要算出渔获量还得有人秤重和记录，谁来做呢出渔获量还得有人秤重和记录，谁来做呢?而且，不打渔的村民也间而且，不打渔的村民也间接地享受到美味的海鲜，

5、也应该负担一部分的成本。所以，依全村接地享受到美味的海鲜，也应该负担一部分的成本。所以，依全村人口数平均分摊最公平！人口数平均分摊最公平！ 可是，如果有人是素食主义者，不吃鱼；可是，如果有人是素食主义者，不吃鱼；难道也应该出钱吗？难道也应该出钱吗？ 可是，即使素食主义者自己不吃鱼，他的妻子可是，即使素食主义者自己不吃鱼，他的妻子儿女还是会吃鱼啊。所以还是该按全村人口平均分摊。儿女还是会吃鱼啊。所以还是该按全村人口平均分摊。 可是，如果可是，如果这个素食主义者同时也是个独身主义者，没有妻子这个素食主义者同时也是个独身主义者，没有妻子儿女，怎么办儿女，怎么办?还是还是船只数为准比较好；船只数明确可

6、循，不会有争议！船只数为准比较好；船只数明确可循，不会有争议！ 可是，如果有人反对：虽然家里有两艘船，却只可是，如果有人反对：虽然家里有两艘船，却只有在白天出海捕鱼，傍晚之前就回到港里。所以，根本有在白天出海捕鱼，傍晚之前就回到港里。所以，根本用不上灯塔，为什么要分摊用不上灯塔，为什么要分摊?或者，有人表示：即使是按或者，有人表示：即使是按正常时段出海，入夜之后才回港，但是，因为是讨海老正常时段出海，入夜之后才回港，但是，因为是讨海老手，所以港里港外哪里有礁石，早就一清二楚，闭上眼手，所以港里港外哪里有礁石，早就一清二楚，闭上眼睛就能把船开回港里，当然也就用不上灯塔！睛就能把船开回港里，当然也

7、就用不上灯塔！ 好了，不好了，不管用哪一种方式，如果大家都管用哪一种方式，如果大家都(勉强勉强)同意，都好同意，都好(也许决也许决定是自由乐捐定是自由乐捐)!可是，由谁来收钱呢可是，由谁来收钱呢?在这个没有乡公所在这个没有乡公所和村里长的村落里，谁来负责挨家挨户地收钱保管呢？和村里长的村落里，谁来负责挨家挨户地收钱保管呢？ 好吧，如果有人自告奋勇，或有人众望所归、勉为其难好吧，如果有人自告奋勇，或有人众望所归、勉为其难地出面为大家服务，总算可以把问题解决了地出面为大家服务，总算可以把问题解决了!可是，即使可是，即使当初大家说好各自负担多少，如果有人事后赖皮，或有当初大家说好各自负担多少，如果有

8、人事后赖皮，或有意无意地拖延时日，就是不付钱，怎么办意无意地拖延时日，就是不付钱，怎么办?大家是不是愿大家是不是愿意赋予这个意赋予这个“公仆公仆”某些像纠举、惩罚等的某些像纠举、惩罚等的“公权力公权力”呢呢? 市场不是万能的市场不是万能的市场失效：市场失效：market failure,又称市场失灵，指市场调节不又称市场失灵，指市场调节不能够实现资源的合理配置。能够实现资源的合理配置。导致市场不能实现最优配置的的主要原因：导致市场不能实现最优配置的的主要原因： A 垄断；垄断； B 公共物品；公共物品； C 外部效应；外部效应； D 信息不对称；信息不对称； 这四种情况下，市场机制不能正常地发

9、挥作用，社会资源的配置会产生扭这四种情况下，市场机制不能正常地发挥作用，社会资源的配置会产生扭曲。因此需要政府这只曲。因此需要政府这只“看得见的手看得见的手” 采取某些措施，对可能出现的市场采取某些措施，对可能出现的市场扭曲加以矫正，尽可能使市场能够公平、有效地运行。扭曲加以矫正，尽可能使市场能够公平、有效地运行。 19世纪意大利经济学家 帕累托 (Vilfredo Pareto) 提出的关于资源配置效率的定义： 帕累托最优帕累托最优：资源分配的一种理想状态，即假定固有的一资源分配的一种理想状态，即假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化群人和可分配的资源，从一种分配状

10、态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些中，在没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的处境变好。人的处境变好。帕累托改进帕累托改进：如果资源配置是低效如果资源配置是低效率的，那么通过改变资源的配置方率的，那么通过改变资源的配置方法，至少一部分人可提高福利水平，法，至少一部分人可提高福利水平，而没有任何人境况恶化。而没有任何人境况恶化。什么是最高效的资源配置状态？什么是最高效的资源配置状态？经济学上如何评价资源配置效率？经济学上如何评价资源配置效率？ 大家排队取水，每人的桶有大有小，怎样大家排队取水，每人的桶有大有小，怎样改进排队顺序才能保证总体效率最高

11、（排改进排队顺序才能保证总体效率最高（排队时间最短）？队时间最短）？帕累托改进帕累托改进：如果资源配置是低效率的，那么通过如果资源配置是低效率的，那么通过改变资源的配置方法，至少一部分人可提高福利水改变资源的配置方法，至少一部分人可提高福利水平，而没有任何人境况恶化。平，而没有任何人境况恶化。答案：小桶在前，大桶在后。答案：小桶在前，大桶在后。这种改进是帕累托改进吗？这种改进是帕累托改进吗？这损害了大桶者的利益，所以它是一个伪帕这损害了大桶者的利益，所以它是一个伪帕累托改进。累托改进。案例一案例一v有两个人分一只橘子，平均分好后，有两个人分一只橘子，平均分好后，A得到了半个橘子，得到了半个橘子