证券经纪人执业前培训参考答案手册（60学时）_华宝证券

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1、 证券后续培训网参考资料（华宝证券经纪人执业前培训-60学时）证券经纪人执业前培训（60学时）参考手册V1.0版本主编：证券后续培训网（）倾情打造目录1华宝证券介绍2证券经纪人执业前培训（60学时）介绍3证券经纪人执业前培训（60学时）课程清单4证券经纪人执业前培训参考答案4.1 金融知识系列4.1.1中国金融机构（上）4.1.2中国金融机构（下）4.1.3中国资本市场发展简要回顾4.1.4近年来资本市场重大政策及改革措施4.1.5证券市场大事记4.1.6深圳证券交易所交易规则（2011修订）4.2证券交易系列4.2.1证券交易概述4.2.2证券经纪业务4.2.3经纪业务相关事项4.2.4特别

2、交易事项及其监管4.2.5证券自营业务4.2.6资产管理业务4.2.7融资融券业务4.2.8债券回购交易4.2.9证券交易的结算4.3证券市场基础知识系列4.3.1证券市场概述4.3.2股票4.3.3债券4.3.4证券投资基金4.3.5金融衍生工具4.3.6证券市场运行4.3.7证券中介机构4.4证券业法律法规和职业道德4.4.1证券公司监督管理条例4.4.2证券从业人员行为守则4.4.3证券从业人员执业行为准则4.4.4证券公司风险处置条例4.4.5证券经纪人管理暂行规定4.4.6中华人民共和国公司法4.4.7中华人民共和国证券投资基金法4.4.8证券市场法律制度与监督管理4.4.9中华人民

3、共和国证券法5经纪人执业前培训通过技巧本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。1华宝证券介绍华宝证券有限责任公司(以下简称：公司)是经中国证监会批准，依法注册登记，具有独立法人资格，实行自主经营，独立核算，自负盈亏的有限责任公司。 公司于2002年3月8日开业，注册地上海，注册资本金人民币15亿元。公司在上海、北京、杭州、舟山、福州、深圳、成都、武汉等地设有营业部。 公司目前经营范围：证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券投资基金代销。 经中国证监会批准，公司于2006年实施重组，并于2007年2月完成了新老股东的股权转让，公司股东为：宝钢集团有限公司、华

4、宝投资有限公司和华宝信托有限责任公司。 公司作为宝钢集团旗下的证券公司，在股东的大力支持下，秉承“为客户创造价值，为员工创造机会，为社会创造效益”的经营宗旨，将以崭新的面貌为新老客户提供专业的、优质的证券金融服务。本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。2经纪人执业前培训（60学时）证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人首先应当通过证券从业人员资格考试，再参加所服务的证券公司（以下简称公司）组织的经纪人执业前培训（培训时间不少于60个小时，其中法律法规、职业道德等课时不少于20个小时），培训合

5、格后通过公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券经纪人只能服务于一家营业部，不得跨营业部服务；必须是专职从事证券营销业务，不得兼职。经纪人作为证券公司从业人员，应遵守证券法第四十三条之规定：“不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”在公司正式启动实施经纪人制度前，经纪人不得开展经纪业务营销活动。经纪人执业资格的年检为每年一次，该年检由中国证券业协会发起，公司统一组织该年检。证券经纪人要在

6、执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围。证券经纪人的服务内容不得超出以下范围：（一）向客户介绍公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和本公司的有关规定；（四）向客户传递由本公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六） 法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。证券经纪人禁止从事下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取

7、、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； （四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； （五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； （六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； （七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； （八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；（十）代客户在相关合同、协议

8、、文件等资料上签字；（十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（十二）在执业过程中，向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。3证券经纪人执业前培训（60学时）课程清单开始学习是否通过学习进度课程名称已学时间 / 要求学时最高得分 / 最后得分 / 要求分数金融知识系列进入课程 2012-03-22 100%中国金融机构（上） 01:03:04 / 60分钟 80 / 0 / 80

9、进入课程 2012-03-22 100%中国金融机构（下） 01:12:29 / 60分钟 80 / 0 / 80 进入课程 2012-03-24 98%中国资本市场发展简要回顾 01:21:54 / 73分钟 90 / 0 / 80 进入课程 2012-03-28 100%近年来资本市场重大政策及改革措施 01:12:51 / 50分钟 100 / 0 / 80 进入课程 2012-03-28 100%证券市场大事记 00:57:42 / 36分钟 100 / 0 / 80 进入课程 2012-03-28 100%深圳证券交易所交易规则（2011修订） 02:09:23 / 120分钟 80

10、 / 0 / 80 证券交易系列进入课程 2012-03-28 100%证券交易概述 02:26:38 / 99分钟 80 / 0 / 80 进入课程 2012-03-28 100%证券经纪业务 04:09:30 / 238分钟 80 / 0 / 80 进入课程 2012-03-29 100%经纪业务相关事项 03:49:32 / 168分钟 100 / 0 / 80 进入课程 2012-03-29 97%特别交易事项及其监管 04:35:39 / 101分钟 90 / 0 / 80 进入课程 2012-03-29 100%证券自营业务 01:04:44 / 61分钟 100 / 0 / 80

11、 进入课程 2012-03-29 100%资产管理业务 02:26:04 / 136分钟 90 / 0 / 80 进入课程 2012-03-29 100%融资融券业务 02:33:35 / 114分钟 100 / 0 / 80 进入课程 2012-03-29 82%债券回购交易 01:00:39 / 55分钟 90 / 0 / 80 进入课程 2012-03-29 94%证券交易的结算 02:30:05 / 142分钟 80 / 0 / 80 证券市场基础知识系列进入课程 2012-03-29 97%证券市场概述 02:29:55 / 130分钟 100 / 0 / 80 进入课程 2012-