证券公司合规制度简介.

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1、证券公司合规制度简介证券公司合规制度简介GEN0190n.ppt1目录 1建立合规制度的意义2 2合规计划3 3合规部门的职责7 4合规部门的设置8 5合规的主要制度11 6合规监控13 2建立合规制度的意义金融服务机构金融服务产品监管机构客户市场证券公司提供的产品是与投资相关的产品，无论一级市场还是二级市场，面向社会公众，由于行业的特殊性、产品的复杂性和服务的社会性，客户对公司及其产品的信任和信心，即诚信是金融服务机构的立身之本，声誉构成金融服务机构的核心价值。因此，控制声誉风险是合规的根本目标。控制声誉风险是合规的根本目标。声声誉誉是是金金融融服服务务机机构构的的生生命命线线3合规计划（C

2、ompliance Programme)合规计划的目的 合规计划的要素董事会和高管的责任合规的组织架构合规人员核心合规职能合规监管的热点4合规计划的目的防范和发现违反法律法规和公司内部政策的情况推动和鼓励符合道德规范行为的组织文化建设与监管部门保持良好的工作关系合规风险的影响：最根本的是声誉最根本的是声誉高额罚款额外的咨询费浪费管理层时间工作重点转向内控，而不是外部客户客户的损失和流失5合规计划的七要素董事会及高管的监督和责任承担明确的组织结构和人员配置可执行的合规政策及流程合规监控（测试）管理信息系统及报告合规培训与其他控制职能的持续互动6合规责任合规责任和合规理念必须是自上而下确立的，必须

3、得到董事会和高管的全合规责任和合规理念必须是自上而下确立的，必须得到董事会和高管的全力支持力支持董事会负有合规的最终责任高管负有合规的直接领导责任，管理层有责任确保合规部有足够的资源有效开展工作各部门领导对部门内违反法律法规和公司政策的情况负责合规是每个员工的责任，员工在思想认识上必须有高度的合规意识和责任感，对其所从事的业务范围内的法律法规及标准有充分认识，具有识别合规风险的能力7合规部门的职责合规意见识别和评估合规风险， 就法律、法规和政策的适用问题向公司提供指导意见（跟踪法律法规的变化；制定合规政策和流程；识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险；参与新业务或新产品的审批等） 培训就公